云鼎科技:关于续聘会计师事务所的公告

【摘要】证券代码：000409证券简称：云鼎科技公告编号：2024-024云鼎科技股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。云鼎科技股份有限公司（“公司”）于2...

证券代码：000409              证券简称：云鼎科技            公告编号：2024-024
                云鼎科技股份有限公司

              关于续聘会计师事务所的公告

    本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。

  云鼎科技股份有限公司（“公司”）于 2024 年 4 月 17 日召开第十一届董事
会第十二次会议，审议通过了《关于续聘公司 2024 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，拟续聘中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）（“中审亚太”）为公司 2024 年度财务审计机构和内部控制审计机构。现将具体情况公告如下：

  一、拟续聘会计师事务所的基本情况

  （一）机构信息

  1.基本信息

  机构名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）

  成立日期：2013 年 1 月 18 日

  机构性质：特殊普通合伙企业

  注册地址：北京市海淀区复兴路 47 号天行健商务大厦 20 层 2206

  首席合伙人：王增明

  人员信息：截至 2023 年 12 月 31 日，中审亚太拥有合伙人 76 人，注册会计
师 427 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 157 人。

  业务信息：中审亚太经审计的最近一个会计年度（2022 年度）的收入总额71,385.74 万元，其中审计业务收入 53,315.48 万元，证券业务收入 24,225.19万元。2022 年度上市公司审计客户 41 家，主要行业包括制造业，农、林、牧、渔业，批发和零售业，信息传输、软件和信息技术服务业、房地产业等，其中与公司同行业审计客户 2 家。

  2.投资者保护能力：中审亚太已购买职业保险和计提职业风险基金，截至2022 年末，职业风险基金 7,260.68 万元，职业责任保险累计赔偿限额 40,000万元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。近三年无已审结的与执业行为相关的需承担民事责任的诉讼。


  3.诚信记录：中审亚太近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为
受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施 7 次，自律监管措施 2 次和纪
律处分 0 次。中审亚太 16 名从业人员近三年（最近三个完整自然年度及当年）
因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施 7 次和自律监管措
施 2 次。

  （二）项目信息

  1.基本信息

  项目合伙人：杜光远，1999 年 9 月成为注册会计师，2020 年开始从事上市
公司审计业务，2019 年 7 月开始在中审亚太执业，2022 年开始为公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告情况：3 家次。

  签字注册会计师：赵洪星，2021 年 9 月成为注册会计师，2022 年开始从事
上市公司审计业务，2021 年开始在中审亚太执业，2022 年开始为公司提供审计业务；近三年签署上市公司审计报告情况：0 家次。

  项目质量控制复核人：董孟渊，2004 年 6 月成为注册会计师，2012 年开始
从事上市公司审计，2020 年 12 月开始在中审亚太执业，2020 年 12 月开始从事
复核工作，近三年复核上市公司审计报告 3 家。

  2.诚信记录：项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施和纪律处分。
  3.独立性：中审亚太及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形，在执行本项目审计工作时能够保持独立性。

  4.审计收费：双方根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素协商确定，公司 2024 年度审计费用总额为 80.00 万元，其中年度财务
审计费用 55.00 万元，内部控制审计费用 25.00 万元。公司 2024 年度审计费用
较上期未发生变化。

  二、拟续聘会计师事务所履行的程序

  （一）审计委员会审议情况

  公司董事会审计委员会已对中审亚太从业资质、专业能力及独立性等方面进行了认真审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，同意向董事会提议续聘中审亚太为公司2024 年度财务审计机构和内部控制审计机构。


  （二）董事会对议案审议和表决情况

  公司第十一届董事会第十二次会议以 11 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决
结果，审议通过了《关于续聘公司 2024 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，同意续聘中审亚太为公司 2024 年度财务审计机构和内部控制审计机构。

  （三）生效日期

  本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起生效。

  三、备查文件

  （一）公司第十一届董事会第十二次会议决议；

  （二）公司第十一届董事会审计委员会2024年第二次会议决议；

  （三）中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）基本情况的说明。

  特此公告。

                                      云鼎科技股份有限公司董事会

                                            2024年4月17日