瑞可达:东吴证券股份有限公司关于苏州瑞可达连接系统股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

【摘要】东吴证券股份有限公司关于苏州瑞可达连接系统股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为苏州瑞可达连接系统股份有限公司（以下简称“瑞可达”或“公司”）持续督导工作的保荐...

                东吴证券股份有限公司

          关于苏州瑞可达连接系统股份有限公司

      2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

  东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为苏州瑞可达连接系统股份有限公司（以下简称“瑞可达”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，对瑞可达 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况

    （一）首次公开发行股票募集资金情况

  1、实际募集资金金额、资金到位时间

  根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 16 日出具的《关于同意苏州瑞
可达连接系统股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2052 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,700 万股，每股发行价为 15.02 元，应募集资金总额为人民币 40,554.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 5,570.66 万元后，实际募集资金金额为 34,983.34 万元。该募集资金已于 2021 年 7 月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2021]230Z0158 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

  2、募集资金使用及结余情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金累计投入募集资
金项目金额为 35,462.73 万元，其中本报告期内直接投入募集资金项目金额为
3,418.74 万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金可用余额为 0.00 万元；募集资金专用账户累计利息收入及理财收益为 479.40 万元，其中本报告期利息收入及理财收益为 7.12 万元；募集资金专用账户累计银行手续费 0.01 万元，其中本报告期为 0.00 万元。

    （二）2022 年向特定对象发行股票募集资金情况

  1、实际募集资金金额、资金到位时间

  经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州瑞可达连接系统股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1703 号），本公司向特定投资者发行人民币普通股股票（A 股）515.7052 万股，每股发行价为 132.44元，应募集资金总额人民币 68,300.00 万元，根据有关规定扣除发行费用1,255.06 万元，贵公司实际募集资金净额为人民币 67,044.93 万元。该募集资金已于 2022 年 9 月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2022]230Z0244 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

  2、募集资金使用及结余情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2022 年向特定对象发行股票募集资金累计投
入募集资金项目金额为 24,492.20 万元，其中本报告期内直接投入募集资金项目金额为 11,853.34 万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金可用余额为44,092.59万元；募集资金专用账户累计利息收入及理财收益为 1,539.98 万元，其中本报告期利息收入及理财收益为 1,187.27 万元；募集资金专用账户累计银行手续费 0.13 万元，其中本报告期为 0.04 万元。
二、募集资金管理情况

  根据有关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

  根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，公司设立募集资金专用账户。

  （一）首次发行股票募集资金管理情况

  2021 年 7 月 2 日，本公司与中国工商银行股份有限公司苏州高新技术产业
开发区支行（以下简称“工行高新支行”）和东吴证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，在工行高新支行开设募集资金专项账户（账号：
1102021119000984974）。2021 年 7 月 5 日，本公司与宁波银行股份有限公司苏
州吴中支行（以下简称“宁波银行吴中支行”）和东吴证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，在宁波银行吴中支行开设募集资金专项账户（账号：75080122000455129）。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大
差异，三方监管协议的履行不存在问题。2021 年 7 月 7 日，本公司与四川瑞可
达连接系统有限公司、绵阳市商业银行股份有限公司高新科技支行（以下简称“绵阳商业银行高新支行”）和东吴证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》，在绵阳商业银行高新支行开设募集资金专项账户（账号：11051100001650）。三方监管协议及四方监管协议与证券交易所监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议及四方监管协议的履行不存在问题。

  截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：

                                                                  单位：元

序号              银行账户名称                    银行账户          余额

 1  中国工商银行股份有限公司苏州高新技术产  1102021119000984974          -
    业开发区支行

 2  宁波银行股份有限公司苏州吴中支行          75080122000455129          -

 3  绵阳市商业银行股份有限公司高新科技支行      11051100001650          -

                  合计                                        -          -

  （二）向特定对象发行股票募集资金管理情况

  2022 年 9 月 6 日，本公司与中国工商银行股份有限公司苏州高新技术产业
开发区支行（以下简称“工行高新支行”）和东吴证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，在工行高新支行开设募集资金专项账户（账号：
1102021119200931420）。2022 年 9 月 6 日，本公司与中国建设银行股份有限公
司苏州吴中支行（以下简称“建行吴中支行”）和东吴证券股份有限公司签署《募
集资金三方监管协议》，在中国建设银行股份有限公司苏州郭巷支行开设募集资
金专项账户（账号：32250199759409688800）。2022 年 9 月 6 日，本公司与招商
银行股份有限公司苏州分行（以下简称“招行苏州分行”）和东吴证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，在招行苏州分行开设募集资金专项账户（账号：512904950210103）。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

  截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：

                                                  金额单位：人民币元

序号          银行账户名称                  银行账户              余额

 1  中国工商银行司苏州高新技术产业      1102021119200931420  343,997,477.53
    开发区支行

 2  中国建设银行股份有限公司苏州吴    32250199759409688800              -
    中支行

 3  招商银行股份有限公司苏州分行            512904950210103  96,928,419.82

                合计                                        -  440,925,897.35

三、本年度募集资金的实际使用情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，首次公开发行股票募集资金实际投入相关项目的
募集资金款项共计人民币 35,462.73 万元，具体使用情况详见附表 1：首次发行股票募集资金使用情况对照表。

  截至 2023 年 12 月 31 日，2022 年向特定对象发行股票募集资金实际投入相
关项目的募集资金款项共计人民币 24,492.20 万元，具体使用情况详见附表 2：2022 年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

  公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情
形。

六、保荐机构核查意见

  经核查，保荐机构认为：公司 2023 年度募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的要求；公司对募集资金进行了专户存储和使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

附表 1：

                                        首次发行股票募集资金使用情况对照表

                                              截至 2023 年 12 月 31 日

                                                                                                    单位：万元

募集资金总额                                    34,983.34                本年度投入募集资金总额                        3,418.74

变更用途的募集资金总额                                —

                                                                          已累计投入募集资金总额                        35,462.73
变更用途的募集资金总额比例                            —

 承诺投资  已变更 募集资金  调整后投  截至期末 本年度投 截至期末  截至期末累  截至期末投  项目达到 本年度实现 是否达  项目可
  项目    项目， 承诺投资  资总额  承诺投入  入金额  累计投入  计投入金额    入进度    预定可使  的效益  到预计  行性是
          含部分  总额              金额(1)            金额(2)  与