数码视讯:数码视讯2023年内部控制自我评价报告

【摘要】北京数码视讯科技股份有限公司内部控制自我评价报告北京数码视讯科技股份有限公司全体股东:根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称：企业内部控制规范体系），结合北京数码视讯科技股份有限公司（以下简称“公司”...

          北京数码视讯科技股份有限公司

              内部控制自我评价报告

北京数码视讯科技股份有限公司全体股东:

  根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称：企业内部控制规范体系），结合北京数码视讯科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常
监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告
基准日）的内部控制有效性进行了自我评价。

    一、重要声明

  按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

  公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

    二、公司的基本情况

  （一）历史沿革

  公司前身为 2000 年 3 月成立的北京自清科技有限公司，2001 年 4 月公司名
称变更为北京数码视讯科技有限公司，2007 年 8 月公司整体变更为北京数码视讯科技股份有限公司。

  2000 年 3 月，郑海涛、付屹东、周春举、华维、王艳丽五名自然人股东共
同出资组建了北京自清科技有限公司，取得北京市工商行政管理局核发的110108001231462 号企业法人营业执照。公司成立时注册资本为人民币 100.00万元，其中：郑海涛货币出资 60.00 万元，占注册资本的 60%；付屹东货币出资
15.00 万元，占注册资本的 15%；周春举货币出资 15.00 万元，占注册资本的 15%；
华维货币出资 5.00 万元，占注册资本的 5%；王艳丽货币出资 5.00 万元，占注
册资本的 5%。上述出资由北京中之光会计师事务所出具“[2000]京之验字第A1095 号”验资报告予以验证。

  2001 年 5 月，北京自清科技有限公司更名为北京数码视讯科技有限公司，
同时由信诚会计师事务所出具“信诚验字[2001]018 号”验资报告予以验证，公
司增加注册资本 260.00 万元；2001 年 8 月，由信诚会计师事务所出具“信诚验
字[2001]031 号”验资报告予以验证，公司增加注册资本 95.00 万元；2001 年11 月，由信诚会计师事务所出具“信诚验字[2001]043 号”验资报告予以验证，
公司增加注册资本 320.00 万元；2002 年 4 月，由信诚会计师事务所出具“信诚
验字[2002]009 号”验资报告予以验证，公司增加注册资本 55.00 万元。上述增资完成后公司注册资本变更为 830.00 万元。

  2004年6月，股东张刚以数字电视编解码技术（属于非专利技术）作价470.00万元向公司出资，增加注册资本 470.00 万元，该项用以出资的资产价值由北京中育正资产评估有限公司出具“京中平报字(2004)第 A06-16 号”评估报告予以确认，并经全体股东一致认可。上述增资完成后公司注册资本变更为 1,300.00万元，并由北京正大会计师事务所出具“正大审字[2004]第 B0070 号”审计报告予以确认。

  2004 年 12 月，公司接受深圳市中科招商创业投资有限公司以货币出资
2,500.00 万元，增加注册资本 2,500.00 万元，增资完成后公司注册资本变更为3,800.00 万元。根据北京市工商行政管理局当时的规定，以货币出资无需中介机构验资报告验证确认即可变更工商登记。

  2007 年 7 月，根据公司临时股东会决议和修改后的公司章程，公司以净资
产折股的方式由有限责任公司整体变更为股份有限公司，公司以 2007 年 6 月30 日经审计的账面净资产折合股本 8,000.00 万股。同时，利安达信隆会计师事务所有限责任公司对上述净资产折股出具“验字[2007]第 A1055 号”验资报告

予以验证，净资产折股完成后公司注册资本变更为 8,000.00 万元。2007 年 8 月
21 日，公司取得北京市工商行政管理局核发的 110108001231462 号企业法人营业执照，组织机构代码为 71878922-3。

  2007 年 11 月 27 日，公司第一次临时股东大会决议，增加注册资本 200.00
万元，由北京歌华有线电视网络股份有限公司以货币资金出资，该次增资由利安达信隆会计师事务所有限责任公司出具“验字[2007]第 A1118 号”验资报告予
以验证；2008 年 11 月 3 日，公司第一次临时股东大会决议，增加注册资本
200.00 万元，由深圳市达晨创业投资有限公司和自然人曾芸分别以货币资金出资，该次增资由利安达会计师事务所有限责任公司出具“验字[2008]第 1050 号”验资报告予以验证。上述两次增资完成后公司注册资本及股本变更为 8,400.00万元。

  2009 年 7 月 16 日，公司第四次临时股东大会会议决议，并经中国证券监督
管理委员会（证监许可[2010]434 号）《关于核准北京数码视讯科技股份有限公
司首次公开发行股票并在创业版上市的批复》文件核准，于 2010 年 4 月 26 日，
公司首次公开发售人民币普通股（A 股）2,800.00 万股，并在深圳证券交易所挂牌交易，公开发售后公司注册资本及股本为 11,200.00 万元。公司证券代码“300079”，证券简称“数码视讯”（曾为“数码科技”）。

  2011年5月，公司股东大会决议，以2010年12月31日时点的股本11,200.00
万股为基数向全体股东每 10 股转增 10 股，共计转增 11,200.00 万股。公司已于
2011 年 5 月将资本公积（股本溢价）11,200.00 万元转增股本。经本次变更后，公司注册资本及股本为 22,400.00 万元。上述资本公积转增股本，由北京兴华会计师事务所出具“（2011）京会兴验字第 4－027 号”验资报告予以验证。

  2012年5月，公司股东大会决议，以2011年12月31日时点的股本22,400.00
万股为基数向全体股东每 10 股转增 5 股，共计转增 11,200.00 万股，公司已于
2012 年 5 月将资本公积（股本溢价）11,200.00 万元转增股本。经本次变更后，公司注册资本及股本为 33,600.00 万元。上述资本公积转增股本，由北京兴华会计师事务所出具“（2012）京会兴验第 04010088 号”验资报告予以验证。

  2013 年，因满足公司股权激励计划实施条件的激励对象行权，导致公司总
股本增加。截止 2013 年 12 月 31 日，激励对象实际已行权 446.0084 万股,公司
股本由 33,600.00 万股增加至 34,046.0084 万股。

  2014 年 5 月，公司实施经 2013 年度股东大会审议通过的权益分派方案：以
当时的公司股本 342,006,810 股为基数（因股权激励对象行权使公司总股本由
340,460,084 股增加至 342,006,810 股），向全体股东每 10 股派 0.995477 元人
民币现金；同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 9.954775 股。权益分派实施前公司总股本为 342,006,810 股，实施后公司总股本增至 682,466,894 股；之后因满足公司股权激励计划实施条件的激励对象继续行权，截至 2014 年 12 月31 日，公司总股本增加至 688,834,305 股。

  2015 年 9 月，公司实施经 2015 年度第三次临时股东大会审议通过的权益分
派方案：以当时的公司股本 688,896,931 股为基数（因股权激励对象行权使公司总股本由 688,834,305 股增加至 688,896,931 股），以资本公积金向全体股东每
10 股转增 10 股，实施后公司总股本增至 1,377,793,862 股。

  2018 年上半年，经董事会及股东大会审议通过后，公司实施 2018 年限制性
股票激励方案，董事会于 2018 年 3 月 2 日授予激励对象 5578.50 万股限制性股
票。该部分股票于 2018 年 5 月 10 日在中国证券登记结算有限公司完成登记并上
市，自此公司总股本增至 1,433,578,862 股。

  2019 年 5 月，因部分激励对象离职，公司回购注销限制性股票 377 万股，
公司总股本减至 1,429,808,862 股。

  2020 年 5 月，因部分激励对象离职，公司回购注销限制性股票 80 万股，公
司总股本减至 1,429,008,862 股。

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本为 1,429,008,862 股。

  注册地址：北京市海淀区上地信息产业基地开拓路 15 号 1 幢

  法定代表人：郑海涛

  注册资本：142900.8862 万元

  （二）行业性质

  计算机、通信和其他电子设备制造业

  （三）经营范围

  第二类增值电信业务中的信息服务业务（不含固定网电话信息服务和互联网信息服务）；制作、发行动画片、电视综艺、专题片；经国家密码管理机构批准
的商用密码产品的开发、生产；销售经国家密码管理局审批并通过指定检测机构产品质量检测的商用密码产品；生产非接触式 IC 卡；多媒体系统设备、通信交换设备、光电子器件、广播电视发射及接收设备、计算机软件及辅助设备的组装与制造；货物进出口、技术进出口、代理进出口；技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；以下项目限分支机构经营：生产 IC 卡（不含表面处理作业）。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

    三、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则

  （一）公司建立内部控制制度的目标

  1、建立和完善符合现代公司管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制保证公司经营管理目标的实现；

  2、建立行之有效的风险控制系统，保证公司各项经营活动正常有序运行；
  3、建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整；

  4、规范本公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量；
  5、确保国家有关法律法规和本公司内部规章制度的贯彻执行。

  （二）公司内部控制的建立遵循的基本原则

  本公司遵循合法性原则、全面性原则、重要性原则、制衡性原则、适应性原则和成本效益原则设计和建立内部控制制度体系。

    四、内部控制有效性结论

  根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
  根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

  自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。


    五、内部控制评价工作情况

  公司董事会授权审