中亦科技:独立董事2023年度述职报告(刘学)

【摘要】北京中亦安图科技股份有限公司独立董事2023年度述职报告（刘学）各位股东及股东代表：本人刘学，作为北京中亦安图科技股份有限公司（（以下简称（公司”）第四届董事会的独立董事，在任职期间严格按照（公司法》证券法》深圳证券交易所创业板股票上市规则...

              北京中亦安图科技股份有限公司

                独立董事2023年度述职报告

                        （刘学）

各位股东及股东代表：

  本人刘学，作为北京中亦安图科技股份有限公司（（ 以下简称（ 公司”）第四届董事会的独立董事，在任职期间严格按照（ 公司法》 证券法》 深圳证券交易所创业板股票上市规则》  深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》
  上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规、规范性文件（以下统称  法律法规”）和（ 北京中亦安图科技股份有限公司章程》（（ 以下简称（ （ 公司章程》”）、（ 北京中亦安图科技股份有限公司独立董事工作制度》（（ 以下简称（ （ 独立董事工作制度》”）等公司制度的规定和要求，忠实勤勉地履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东，尤其是中小股东的利益。现就本人2023年度履行独立董事职责情况报告如下：

    一、独立董事基本情况

    （一）工作履历、专业背景及兼职情况

  本人刘学，1962年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北京大学经济学专业，博士研究生学历。1988年8月至1999年7月，历任沈阳药科大学管理学院助教、讲师、副教授、教授、副院长；1999年7月至2001年3月为北京大学光华管理学院博士后；2001年3月至2015年7月，历任北京大学光华管理学院副教授、教授、系副主任、副院长、高层管理教育中心主任，并于2009年7月至2014年12月兼任北京大学战略研究所所长；2015年7月至今，任北京大学光华管理学院教授。2018年4月至今，任公司独立董事。本人兼职情况如下：

                                                                              在其他单
 任职人员姓名    其他单位名称    在其他单位  任期起始日期  任期终止日期  位是否领
                                    担任的职务                              取报酬津
                                                                                贴

    刘学      北京大学光华管理学    教授      2001 年 3 月                    是

                      院


              楚天龙股份有限公司  独立董事    2018 年 7 月    2024 年 7 月      是

              广西东呈酒店管理集  独立董事    2021 年 6 月                    是

                团股份有限公司

              普蕊斯（上海）医药

              科技开发股份有限公  独立董事    2020 年 3 月    2026 年 3 月      是

                      司

              首药控股（北京）股  独立董事  2021 年 12 月  2026 年 9 月      是

                  份有限公司

    （二）独立性说明

  在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，不存在任何妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合（上市公司独立董事管理办法》等法律法规和（公司章程》独立董事工作制度》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。

    二、独立董事年度履职概况（（（

    （一）出席董事会会议及股东大会情况

  2023年度，公司共召开5次董事会会议和2次股东大会，本人严格按照有关法律、法规的要求，勤勉履行职责，出席董事会会议和股东大会具体情况如下表：

          本年度应  现场出席  以通讯方  委托出席              是否连续

 独立董事  参加董事  董事会次  式参加董  董事会次  缺席董事  两次未亲  出席股东
  姓名      会次数      数      事会次数      数      会次数    自参加董  大会次数
                                                                    事会会议

  刘学        5          0          5          0          0        否        2

  本人认为公司董事会会议和股东大会的召集、召开程序合法合规，重大事项均履行了相应的审批程序，合法有效。本人对公司董事会会议的所有议案及资料逐一认真审阅，积极参与讨论并提出合理建议，以审慎的态度行使表决权，对所有议案均表示同意，没有提出异议、反对和弃权的情况。（

    （二）出席董事会专门委员会情况

  公司董事会设立了审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专门委员会，本人作为提名委员会主任委员和战略委员会委员，在2023年度履行职责如下：

  1、提名委员会：2023年度，本人召集并主持了3次提名委员会会议，会议讨论并审议通过了  关于增选公司副总经理的议案》  关于<北京中亦安图科技股份有限公司董事会提名委员会2022年度工作总结和2023年工作计划>的议案》  关于聘任公司证券事务代表的议案》。

  2、战略委员会：2023年度，公司共召开1次战略委员会会议，本人亲自出席，会议讨论并审议通过了  关于<北京中亦安图科技股份有限公司董事会战略委员会2022年度工作总结和2023年工作计划>的议案》（ 关于<北京中亦安图科技股份有限公司2023年度业务战略报告>的议案》。

    （三）发表独立意见的情况（

  2023年度，作为公司的独立董事，本人根据（ 公司法》 公司章程》 独立董事工作
制度》等相关法律法规和公司制度的规定，认真审阅了公司各次董事会会议的相关议案，对下列相关事项发表了如下独立意见，切实履行了独立董事的监督职责：

      会议日期          会议届次              发表独立意见事项              意见

                                    1.关于增选公司副总经理的独立意见

                      第四届董事会

  2023 年 1 月 17 日                  2.关于公司高级管理人员薪酬方案的独立    同意

                      第十三次会议

                                    意见

                                    1.关于 2022 年度利润分配预案的独立意见

                                    2.关于  北京中亦安图科技股份有限公司

                                    2022 年度内部控制自我评价报告》的独立

                                    意见

                                    3.关于  北京中亦安图科技股份有限公司

                      第四届董事会  2022 年度募集资金存放与使用情况的专项

  2023 年 4 月 21 日                                                            同意

                      第十四次会议  报告》的独立意见

                                    4.关于公司董事、独立董事薪酬方案的独立

                                    意见

                                    5.关于续聘 2023 年度会计师事务所的独立

                                    意见

                                    6.关于控股股东及其他关联方占用公司资


                                    金、公司对外担保情况的专项说明和独立意

                                    见

                      第四届董事会  1.关于使用部分暂时闲置募集资金和自有

  2023 年 7 月 31 日                                                            同意

                      第十五次会议  资金进行现金管理的独立意见

                                    1.关于  北京中亦安图科技股份有限公司

                                    2023 年半年度募集资金存放与使用情况的

                      第四届董事会  专项报告》的独立意见

  2023 年 8 月 18 日                                                            同意

                      第十六次会议  2.关于控股股东及其他关联方占用公司资

                                    金、公司对外担保情况的专项说明和独立意

                                    见

    （四）与内部审计部及会计师事务所沟通情况

  2023年度，本人与公司内部审计部及会计师事务所进行了积极沟通，促进加强了公司内部审计人员的业务知识和审计技能，与会计师事务所就年审计划、关注重点等事项进行了探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。

    （五）保护投资者权益方面所做的工作

  1、认真履行独立董事职责。本人积极与公司相关人员进行沟通，及时了解公司经营状况和可能面对的经营风险。对提交董事会的议案和有关材料进行认真审议，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和全体股东的权益。

  2、持续关注公司的信息披露工作。本人持续督促公司严格按照  深圳证券交易所创业板股票上市规则》  深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和  公司章程》  信息披露管理办法》等公司制度的规定和要求，认真履行信息披露义务，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，促进公司规范运作。

  3、加强自身学习，提高履职能力。本人自担任独立董事以来，积极学习最新的法律法规，加深对相关法律法规的认识和理解，积极参加监管部门以及公司以各种方式组织的相关培训，更全面地了解上市公司治理的各项制度，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。


    （六）现场工作情况

  2023年度，本人对公司进行了多次现