银之杰:2023年度监事会工作报告

【摘要】深圳市银之杰科技股份有限公司2023年度监事会工作报告2023年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和有关法律法规的要求，本着对全体股东负责的态度，积极有效地开展工作，认真履行了自身职责。监事会对公司依法运作情况和公司...

          深圳市银之杰科技股份有限公司

              2023 年度监事会工作报告

    2023年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和有关法律法规的要求，本着对全体股东负责的态度，积极有效地开展工作，认真履行了自身职责。监事会对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行了监督和检查，维护了公司及股东的合法权益。

    报告期内，公司监事会共召开了7次会议，具体如下：

    1、2023 年 2 月 27 日，召开第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关于 2023
年度日常关联交易预计的议案》、《关于开展外汇套期保值业务的议案》；

    2、2023 年 4 月 17 日，召开第五届监事会第十九次会议，审议通过了《2022
年度监事会工作报告》、《2022 年年度报告》及《2022 年年度报告摘要》、《2022年度内部控制自我评价报告》、《2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《关于 2022 年度不进行利润分配的议案》、《关于 2023 年度担保额度预计的议案》、《关于增加 2023 年度日常关联交易预计的议案》、《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》、《关于公司监事换届选举暨第六届监事会非职工监事候选人提名的议案》；

    3、2023 年 4 月 24 日，召开第五届监事会第二十次会议，审议通过了《2023
年第一季度报告》；

    4、2023 年 5 月 22 日，召开第六届监事会第一次会议，审议通过了《关于选举
公司第六届监事会主席的议案》、《关于确定第六届监事会成员薪酬的议案》、《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》；

    5、2023 年 7 月 26 日，召开第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于作废
部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》；

    6、2023 年 8 月 21 日，召开第六届监事会第三次会议，审议通过了《公司 2023
年半年度报告及其摘要》、《2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》；
    7、2023 年 10 月 27 日，召开第六届监事会第四次会议，审议通过了《2023 年
第三季度报告》、《关于续聘会计师事务所的议案》。

    报告期内，公司监事会根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，对公司的依法运作、财务状况、募集资金、关联交易、对外担保、内部控制等方面事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

  （一）公司依法运作情况

    公司监事会依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及有关法律法规的规定，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员的执行情况及公司管理制度等进行了监督，认为公司决策程序合法，公司建立了较为完善的内部控制制度。公司董事、经理及高级管理人员履行公司职务时，没有发现违反法律、法规和《公司章程》的行为，没有损害公司利益的行为。

  （二）公司财务情况

    监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真地检查和审核，认为公司财务状况良好、财务制度健全、内控机制基本健全、会计无重大遗漏和虚假记载。2023年度财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
  （三）募集资金使用情况

  报告期内，公司严格按照《募集资金管理制度》对募集资金进行使用和管理。公司募集资金存放于专项账户集中管理，实际投入项目与承诺投入项目一致，没有变更投向和用途，符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用的相关规定,不存在违规使用募集资金的行为。

  （四）公司关联交易情况

    监事会对公司2023年度的关联交易情况进行了监 督和核查，认为： 公司2023年度的关联交易是日常经营及公司发展的需要，关联交易事项决策程序符合有关法
律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司和非关联股东利益的情形。

  （五）公司对外担保情况及股权、资产置换情况

    报告期内，公司未发生违规对外担保及股权、资产置换情况，也未发生其他损
害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

  （六）公司收购、出售资产情况

    报告期内，公司未发生需要提交监事会审议的收购、出售资产的情况。

  （七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

  监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。

  （八）对内部控制自我评价报告的意见

    监事会对董事会关于公司2023年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已基本建立了较为完善的内部控制制度体系，符合国家有关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

  （九）对外汇套期保值业务的意见

    监事会对报告期内公司外汇套期保值业务的情况进行了核查，监事会认为：子公司安科优选开展外汇套期保值业务是为了充分运用外汇套期保值工具有效规避和防范汇率波动带来的风险、减少汇兑损失、控制经营风险，不存在损害公司和全体股东、尤其是中小股东利益的情形。

  本届监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

                                      深圳市银之杰科技股份有限公司监事会
                                            二〇二四年四月十七日