青达环保:中泰证券股份有限公司关于青岛达能环保设备股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

【摘要】中泰证券股份有限公司关于青岛达能环保设备股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称“青达环保”或“公司”）首次公开发行股票并在...

                中泰证券股份有限公司

          关于青岛达能环保设备股份有限公司

      2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

  中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称“青达环保”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对青达环保 2023 年度募集资金存放和实际使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

    一、募集资金基本情况

  经中国证券监督管理委员会证监发行字[2021]2053 号文核准，公司于 2021 年
7 月向社会公开发行人民币普通股（A股）2,367.00万股，每股发行价为 10.57 元，应募集资金总额为人民币 25,019.19 万元，根据有关规定扣除发行费用 4,983.56 万
元后，实际募集资金金额为 20,035.63 万元。该募集资金已于 2021 年 7 月到账。上
述 资 金 到 账 情 况 业 经 容 诚 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） “ 容 诚 验 字
[2021]361Z0061 号”《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到账
前，截至 2021 年 7 月 13 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入
500.39 万元，募集资金到账后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 500.39 万元；（2）公司累计使用募集资金 9,664.19 万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为 11,049.68 万元，募集资金专用账户利息收入678.24 万元（包含现金管理收益、利息收入扣除手续费支出后的净额），持有的理
财产品余额为 9,274.32 万元，募集资金专户 2023 年 12 月 31 日余额合计为
1,775.36万元。

  截至 2023 年 12 月 31日，公司募集资金使用及结余情况如下：

                                                                      单位：万元

                                项目                                    金额

募集资金总额                                                              25,019.19

减：支付的发行费用（含以募集资金置换预先使用自筹资金支付的发行费用金额    4,983.562296.77万元）

募集资金到账净额                                                          20,035.63

减：累计募集资金使用金额（包括置换先期投入金额）                          9,664.19

加：累计利息收入扣除手续费金额                                              25.03

加：累计现金管理收益金额                                                    653.21

募集资金余额                                                              11,049.68

减：闲置募集资金进行现金管理余额                                          9,274.32

募集资金专户余额                                                          1,775.36

  其中，截至 2023 年 12 月 31日，公司持有的理财产品明细如下：

                                                                      单位：万元

      签约方          产品名称      收益类型    余额  产品期限  预计年化收益

                                                                        率

 中国建设银行胶州  7 天通知存款    保本固定收  800.00    /            1.70%

 分行                              益

 中泰证券股份有限  本金保障型收益  保本浮动收  8,474.32  173-182      1.8%-4.2%

 公司              凭证            益                      天

      合计        —              —          9,274.32    —                —

二、募集资金管理情况

  根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规及规范性文件的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

  2021 年 7 月 13 日，公司与中国建设银行股份有限公司胶州分行（以下简称
“建行胶州分行”）、上海浦东发展银行股份有限公司青岛胶州支行（以下简称“浦发胶州支行”）、青岛农村商业银行股份有限公司胶州胶北支行（以下简称“青岛农商行胶州胶北支行”）和中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）签署《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

  截至 2023 年 12 月 31日止，募集资金存储情况如下：


                                                                      单位：万元

                银行名称                            银行帐号            余额

中国建设银行股份有限公司胶州分行              37101997706051007888-7777    590.59

上海浦东发展银行股份有限公司青岛胶州支行            69130078801388667888  1,184.77

青岛农村商业银行股份有限公司胶州胶北支行          2060006624205999999999        -

                  合计                                  －              1,775.36

注：青岛农村商业银行股份有限公司胶州胶北支行户已于 2023年 8月 23 日销户。

    三、2023 年度募集资金的实际使用情况

  截至 2023 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民
币 9,664.19万元，具体使用情况详见附表 1：2023 年度募集资金使用情况对照表。
    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  截至 2023 年 12 月 31 日止，公司募集资金投资项目未发生变更或对外转让或
置换的情况。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

  公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

    六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见

  经核查，保荐机构认为：青达环保 2023 年度募集资金存放和实际使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理办法》等相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。


      附表 1：

                                                2023 年度募集资金使用情况对照表

                                                                                                                                单位：万元

募集资金总额                                                20,035.63 本年度投入募集资金总额                                      2,452.13

变更用途的募集资金总额                                        不适用

                                                                    已累计投入募集资金总额                                      9,664.19
变更用途的募集资金总额比例                                    不适用

            已 变 更 项                                                                截至期末累计              项目达到                  项目可行
            目，含部分 募集资金承 调整后投资总 截至期末承  本年度投  截至期末累 投入金额与承 截至期末投入进 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
 承诺投资项目 变 更 （ 如 诺投资总额    额      诺投入金额  入金额  计投入金额 诺投入金额的  度(%)(4)＝  用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
            有）                                  (1)                      (2)    差额(3)＝(2)-    (2)/(1)      期                      化

                                                                                                  (1)

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