科德数控:中信证券股份有限公司关于科德数控股份有限公司2023年度向特定对象发行人民币普通股(A股)股票之上市保荐书

【摘要】中信证券股份有限公司关于科德数控股份有限公司2023年度向特定对象发行人民币普通股（A股）股票之上市保荐书保荐人（主承销商）（广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座）二〇二四年四月声明本保荐人及保荐代表人根据《中华人民共和国...

      中信证券股份有限公司

              关于

      科德数控股份有限公司

2023 年度向特定对象发行人民币普通
        股（A 股）股票

              之

          上市保荐书

                    保荐人（主承销商）

    （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）

                      二〇二四年四月


                      声  明

  本保荐人及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

  本上市保荐书中如无特别说明，相关用语与《科德数控股份有限公司 2023年度向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票募集说明书》中的含义相同。

                      目 录


声明 ...... 1
目录 ...... 2
一、发行人概况 ...... 3
二、发行人本次发行情况 ...... 17
三、项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 ...... 19四、保荐人及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况
 ...... 21
五、保荐人承诺事项 ...... 22
六、发行人就本次证券发行上市履行的决策程序 ...... 23
七、保荐人对发行人持续督导工作的安排 ...... 24
八、保荐人和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式 ...... 24
九、保荐人对本次股票上市的推荐结论 ...... 25
一、发行人概况
（一）发行人基本情况

中文名称          科德数控股份有限公司

英文名称          KEDE Numerical Control Co., Ltd.

注册资本          93,177,757 元

法定代表人        于本宏

成立日期          2008 年 1 月 28 日

公司住所          辽宁省大连经济技术开发区天府街 1-2-1 号 1 层

邮政编码          116600

联系电话          0411-66317591

传真号码          0411-66317591

互联网网址        http://www.dlkede.com/

电子信箱          kedecnc@dlkede.com

负责信息披露和投  董事会办公室
资者关系的部门
负责信息披露和投  联系人：朱莉华，董事会秘书
资者关系的负责人  电  话：0411-66317591
及联系方式
（二）发行人主营业务、核心技术、研发水平

    1、发行人主营业务

  公司是从事高端五轴联动数控机床及其关键功能部件、高档数控系统的研发、生产、销售及服务的高新技术企业，主要产品为系列化五轴立式（含车铣）、五轴卧式（含车铣）、五轴龙门、五轴卧式铣车复合四大通用加工中心和五轴工具磨削、五轴叶片机和高速叶尖磨削三大系列化专用机床，以及服务于高端数控机床的高档数控系统、伺服驱动装置、系列化电机、系列化传感产品、电主轴、铣头、转台等。

    2、发行人核心技术

  公司坚持自主创新的发展道路，是国内极少数几家建立起覆盖五轴联动高端数控机床、高档数控系统及关键功能部件等完整人才链、技术链和产业链的企业。自 2008 年设立以来，通过自主发展及整合控股股东相关资产，公司在五轴联动
数控机床、高档数控系统及关键功能部件形成了一系列核心技术和核心产品。通过规模化的市场销售和用户反馈，以及国家科技重大专项的研发支持，公司产品经历多次迭代与升级逐步发展成熟，技术指标、设计方案及应用领域持续优化，核心技术不断完善提升，形成了具有自主知识产权的核心技术能力。

  公司主要产品的核心技术如下：

序号    核心技术名称    技术                      形成过程

                        来源

                              2008-2010 年：GNC60，典型特征：基于开放式 PC 平
                              台、GRTK 实时操作系统、GLINK 高速光纤总线、2m
                              插补周期、多轴联动、RTCP 五轴变换、3+2 斜面加工、
                              全闭环、快速定位插补、直线圆弧插补、刀具半径、刀
                              具长度补偿、超前预读、二维加工仿真、内置 IEC61131-3
                              标准 PLC 系统。

                              2010-2015 年：GNC61，典型特征：0.125ms、1ms、2ms
                              插补周期，多通道、龙门轴双驱，四驱控制、空间误差
                              补偿、多种样条插补、三维仿真、刀具管理系统、矢量
                              退刀、机器人控制、在线检测测量支持、动态高精、动
 1  高档数控系统技  自 主  态高效。

      术              研发  2016-2021 年：GNC62，典型特征：在基于国产芯片平
                              台上验证、轴控制权共享、多种高速高精加工策略、
                              NC 内部数据采集、在线检测支持，图形对话式编程工
                              具 GMDL、互联互通数据接口、配套 KDNC 软件、三
                              维防碰撞、串并混联机床控制。

                              2022 年-至今：数控系统控制器硬件全新升级，计算速
                              度提升 50%，程序存储空间提升 1 倍；运动控制总线兼
                              容性升级，实时通信效率提升 1 倍，子站接入数扩展 1
                              倍；加入 SS 精优曲面算法模块，复杂曲面加工效率和
                              加工质量大幅度提升；多种异形五轴机床及配套加工、
                              测量工艺支持。

                              以五轴立式加工中心 KMC800 为例：

                              2008-2011 年：VGW800U，典型特征：改良的龙门框架
                              结构，人造理石铸造床身，转台 A 轴采用双侧齿轮驱
                              动，C 轴采用大扭矩低转速力矩电机直驱技术，配自主
                              研发 12000rpm 电主轴。

 2  通用五轴数控机  自 主  2012-2015 年：KMC800U/UMT，典型特征：转台 A 轴
      床技术          研发  采用力矩电机单边驱动配液压配重系统，C 轴配置大扭
                              矩高速力矩电机，可实现零件的车铣复合加工。

                              2016 年至今：KMC800SU/UMT，典型特征：转台 A 轴
                              采用力矩电机双侧驱动，配自主研发的高速高精电主
                              轴，主轴转速可达 18000rpm，同时支持车铣磨复合加
                              工，同时支持单机成线以及多机连线的自动化定制需


序号    核心技术名称    技术                      形成过程

                        来源

                              求。

                              2010-2011 年：TG45，典型特征：圆形人造花岗岩床体，
                              双电机同步驱动机械主轴，双配重气缸，A/C 轴采用直
                              驱技术，实现平头铣刀功能。

                              2011-2012 年：TG3515，典型特征：减小机床体积，优
                              化内部结构，丝杠和导轨的双层防护，增加自动上下料
 3  专用五轴数控机  自 主  功能，实现球头铣刀、倒角铣刀功能。

      床技术          研发  2013-2017 年：KToolG3515，典型特征：砂轮同步电主
                              轴，全闭环配置，锁刀缸实现刀具松夹，中心架实现超
                              长刀具加工，实现铰刀和钻头功能。

                              2018-至今：KToolG15C，典型特征：龙门式床体，磨
                              削点在 B 轴回转中心，8 工位砂轮库、砂轮修整和探测，
                              实现丝锥和刀片功能。

 4  直驱功能部件技  自 主  2008 年研发并形成产品实现自主配套。

      术              研发

                              2008-2011 年：GDS 系列伺服驱动，典型特征：实现同
                              步电机、异步电机控制，支持 GLINK1.0 总线，开发出
                              细分器产品。

                              2011-2015 年：GDU 系列伺服驱动，典型特征：实现开
                              发平台化、支持 GLINK2.0 总线、支持同步电机与异步
                              电机弱磁控制，开发出智能电源产品。

                              2015-2018 年：GDUA 系列伺服驱动，典型特征：提升
 5  高性能伺服驱动  自 主  点控制精度，提升伺服控制动态特性，支持总线时钟同
      系统