方邦股份:华泰联合证券有限责任公司关于广州方邦电子股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

【摘要】华泰联合证券有限责任公司关于广州方邦电子股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为广州方邦电子股份有限公司（以下简称“方邦股份”、“公司”或“发行人...

            华泰联合证券有限责任公司

          关于广州方邦电子股份有限公司

 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
  华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为广州方邦电子股份有限公司（以下简称“方邦股份”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的规定，对方邦股份在 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，核查情况如下：

  一、募集资金的基本情况

  1、首次公开发行股票募集资金情况

  经中国证券监督管理委员会出具《关于同意广州方邦电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1212 号），并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股 20,000,000 股，共计募集资金人民币1,077,600,000.00 元，扣除与发行有关的费用人民币 98,560,377.37 元，实际募集资金净额为人民币 979,039,622.63 元。

  上述募集资金已于 2019 年 7 月 18 日全部到位，并由天健会计师事务所（特
殊普通合伙）于 2019 年 7 月 18 日对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，
并出具了“天健验[2019]7-65 号”《验资报告》。

  2、募集资金使用和结余情况

  公司 2023 年度实际使用募集资金 4,351.72 万元，2023 年收到的银行存款利
息扣除银行手续费等的净额为 1,337.20 万元；累计已使用募集资金 54,613.79 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 8,885.48 万元。


  截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金余额为 52,175.65 万元（包括累计收到的
银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

  二、募集资金管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《广州方邦电子股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）。根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华泰联合证券于 2019
年 7 月 18 日与招商银行股份有限公司广州开发区支行、于 2019 年 8 月 1 日分别
与华夏银行股份有限公司广州开发区支行、中国工商银行股份有限公司广州萝岗支行、中国建设银行股份有限公司广州萝岗支行签订了《三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

  截至 2023 年 12 月 31 日，本公司有 3 个募集资金专户、4 个结构性存款账
户、14 个大额存单账户，募集资金存放情况如下：


                                                                单位：人民币元

        开户银行                  银行账号        募集资金余额    备  注

                                120907891510703      150,901,441.56  活期存款
                              12090789157900020      30,123,750.00  大额存单
                              12090789157900047      10,000,000.00  大额存单
招商银行股份有限公司广州开  12090789157900064      10,509,819.44  大额存单
发区支行                      12090789157800592      60,000,000.00  结构性存款
                              12090789157800633      60,000,000.00  结构性存款
                              12090789157800647      16,000,000.00  结构性存款
                              12090789157800650      25,000,000.00  结构性存款

                              10966000000373094      4,854,636.13  活期存款
                              10966000000509583      10,527,944.44  大额存单
                              10966000000509594      10,527,944.44  大额存单
                              10966000000509606      10,527,944.44  大额存单
                              10966000000509617      10,527,944.44  大额存单
华夏银行股份有限公司广州开  10966000000509628      10,527,944.44  大额存单
发区支行                      10966000000509639      10,527,944.44  大额存单
                              10966000000509640      10,527,944.44  大额存单
                              10966000000509651      10,527,944.44  大额存单
                              10966000000536584      21,802,000.00  大额存单
                              10966000000536595      10,896,277.78  大额存单
                              10966000000543795      10,248,000.00  大额存单

中国工商银行股份有限公司广  3602089129200232269    27,197,017.60  活期存款
州萝岗支行

中国建设银行股份有限公司广  44050147004209866666                -  账户已注销
州萝岗支行

合计                                                  521,756,498.03

  三、2023 年度募集资金实际使用情况

  1、募集资金投资项目的资金使用情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况如下：


                                            2023 年度募集资金使用情况对照表

                                                                                                                    单位：人民币万元

募集资金总额                        97,903.96          本年度投入募集资金总额                                      4,351.72

报告期内变更用途的募集资
金总额（注 1）

累计变更用途的募集资金总                              已累计投入募集资金总额                                      54,613.79

额
累计变更用途的募集资金总
额比例

                                                                                                                                项目
承诺投  是否已                              截至期末                                                                        可行
资项目  变更项  募集资金  调整后投  本年度  累计投入  截至期末投                                          本年度  是否达  性是
和超募  目（含部  承诺投资  资总额  投入金    金额    入进度（%）      项目达到预定可使用状态日期        实现的  到预计  否发
资金投  分变更）  总额      (1)      额      (2)    (3)＝(2)/(1)                                            效益    效益    生重
  向                                                                                                                            大变
                                                                                                                                化

                                                                    项目第一期已于 2022 年 12 月达到可使用状

                                                                    态，具备 10 万平方米/月的产能；第二期正

挠性覆                                                              按计划推进建设中，部分产线预计于 2024 年

铜板生                                                              第二季度末达到可使用状态。第二期的建设

产基地    否    55,194.63  55,194.63  3,207.55  24,890.30    45.10    进展较原计划有所延期，主要原因为项目关  尚未产  尚未产    是
建设项                                                              键设备高温压合机须从日本进口，而日本供  生效益  生效益

目