华宝股份:北京市中伦律师事务所关于华宝香精股份有限公司2023年度股东大会的法律意见书

【摘要】北京市中伦律师事务所关于华宝香精股份有限公司2023年度股东大会的法律意见书二〇二四年四月北京市朝阳区金和东路20号院正大中心3号南塔22-31层邮编：10002022-31/F,SouthTowerofCPCenter,20JinHeEa...

 北京市中伦律师事务所
关于华宝香精股份有限公司

  2023 年度股东大会的

      法律意见书

        二〇二四年四月


                  北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层  邮编：100020

        22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China

              电话/Tel : +86 10 5957 2288  传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838  www.zhonglun.com

                北京市中伦律师事务所

              关于华宝香精股份有限公司

                  2023 年度股东大会的

                      法律意见书

致：华宝香精股份有限公司

    北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受华宝香精股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师列席公司 2023 年度股东大会，并出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所律师列席了公司 2023 年度股东大会，并根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求以及《华宝香精股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，查阅了本所律师认为出具本法律意见所必须查阅的文件，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格（但不包含网络投票股东资格）、表决方式、表决程序的合法性、有效性进行了认真核查。

    公司已向本所保证其提供为出具本法律意见书所需的文件、资料，是真实、准确、完整，且无重大遗漏。

    本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备法律文件予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。


    一、  本次股东大会的召集、召开程序

    1. 经核查，本次会议的召集议案经公司董事会于 2024 年 3 月 26 日召开的
第三届董事会第九次会议表决通过。

    2. 2024 年 3 月 27 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）网站
上对召开本次股东大会的通知进行了公告。该通知列明了本次股东大会的时间、地点、会议方式、出席对象、会议登记方法、拟审议的议案名称等事项。

    3. 公司通过深圳证券交易所交易系统于 2024 年 4 月 16 日上午 9:15-9:25、
9:30-11:30，下午 13:00-15:00 向全体股东提供网络形式的投票平台，并通过深圳
证券交易所互联网投票系统于 2024 年 4 月 16 日上午 9:15 至下午 15:00 向全体
股东提供网络形式的投票平台。

    4. 2024 年 4 月 16 日，本次股东大会的现场会议如期召开，本次股东大会
由公司董事长夏利群先生主持。

    据此，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、通知、召开方式及召开程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

    二、  本次股东大会的召集人和出席会议人员资格

    1. 本次股东大会的召集人为公司董事会。

    2. 经核查，本所律师确认出席本次股东大会的股东或其委托代理人共计 22
名，代表股份 522,451,055 股，占公司有表决权股份总数的 84.8300%。

    （1）本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的截至2024 年 4 月10 日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东名册，对出席本次股东大会现场会议的股东或其委托代理人的身份证明资料和授权委托文件进行了审查，确认现场出席本次会议的股东、股东代表及股东委托代理人共计 3 名，持有股份 500,000,100 股，占公司有表决权股份总数的 81.1847%。

    （2）以网络投票方式出席本次股东大会的股东的资格由深圳证券信息有限
公司验证。根据深圳证券信息有限公司提供的数据，通过股东大会网络投票系统进行有效表决的股东共计 19 名，代表股份 22,450,955 股，占公司有表决权股份总数的 3.6453%。

    3. 公司部分董事、监事及董事会秘书以现场或通讯方式出席了本次股东大
会，公司高级管理人员和本所律师以现场或通讯方式列席了本次股东大会。

    本所律师认为，在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政法规、规范性规定及《公司章程》规定的前提下，本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

    三、  本次股东大会提出临时提案的股东资格和提案程序

    本次股东大会无临时提案。

    四、  本次股东大会的表决程序

    出席本次会议的股东或委托代理人审议了本次会议通知所列以下议案：

    1.00《2023 年年度报告及其摘要》

    2.00《2023 年度董事会工作报告》

    3.00《2023 年度监事会工作报告》

    4.00《2023 年度财务决算报告》

    5.00《2023 年度利润分配预案》

    6.00《关于拟续聘会计师事务所的议案》

    7.00《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

    8.00《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》

    9.00《关于审查 2023 年度董事薪酬发放情况的议案》

    10.00《关于审查 2023 年度监事薪酬发放情况的议案》


    11.00《关于购买董监高责任保险的议案》

    经核查，上述议案与公司召开本次股东大会的通知中列明的议案一致。

    五、  本次股东大会表决的结果

    出席会议的股东或委托代理人依据《公司法》和《公司章程》的规定，以现场投票或网络投票的方式对上述议案进行了表决。其中，现场表决以记名投票方式进行，会议推举的计票人、监票人按《公司章程》《股东大会规则》的规定进行监票、点票、计票，会议主持人当场公布了现场投票结果，出席现场会议的股东或委托代理人对现场投票结果没有提出异议，深圳证券信息有限公司提供了本次股东大会网络投票结果统计表。

    本次股东大会审议的议案表决结果如下：

    1.00《2023 年年度报告及其摘要》

    同意 522,288,055 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的 99.9688％；
反对 163,000 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.0312％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000％。

    2.00《2023 年度董事会工作报告》

    同意 522,288,055 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的 99.9688％；
反对 163,000 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.0312％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000％。

    3.00《2023 年度监事会工作报告》

    同意 522,288,055 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的 99.9688％；
反对 163,000 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.0312％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000％。


    4.00《2023 年度财务决算报告》

    同意 522,288,055 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的 99.9688％；
反对 163,000 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.0312％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000％。

    5.00《2023 年度利润分配预案》

    同意 522,288,055 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的 99.9688％；
反对 163,000 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.0312％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000％。

    6.00《关于拟续聘会计师事务所的议案》

    同意 522,288,055 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的 99.9688％；
反对 163,000 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.0312％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000％。

    7.00《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

    同意 522,288,055 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的 99.9688％；
反对 163,000 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.0312％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000％。

    8.00《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》

    同意 521,873,265 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的 99.8894％；
反对 577,790 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.1106％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000％。


    9.00《关于审查 2023 年度董事薪酬发放情况的议案》

    同意 522,288,055 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的 99.9688％；
反对 163,000 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.0312％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000％。

    10.00《关于审查 2023 年度监事薪酬发放情况的议案》

    同意 522,288,055 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的 99.9688％；
反对 163,000 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.0312％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000％。

    11.00《关于购买董监高责任保险的议案》

    同意 522,259,255 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的 99.9633％；
反对 191,800 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.0367％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000％。

    关联股东任淼先生、朱琦先生未参与投票，不涉及回避表决情况。

    综上，经本所律师核查，本次股东大会审议的议案已获得有效表决通过。
    据此，本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果符合《公司法》和《公司章程》的规定。

    六、结论意见

    综上所述，本所律师认为，公司 2023 年度股东大会的召集、召开和表决程
序符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定，召集人和出席会议人员均具有合法有效的资格，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

    本法律意见书正本