台基股份:2023年度募集资金存放与使用情况专项报告

【摘要】湖北台基半导体股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告一、募集资金基本情况（一）首次公开发行股票募集资金情况经中国证券监督管理委员会证监发行字[2009]1462号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商金元证券股份...

          湖北台基半导体股份有限公司

  2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

    一、募集资金基本情况

  （一）首次公开发行股票募集资金情况

  经中国证券监督管理委员会证监发行字[2009]1462号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商金元证券股份有限公司于2010年1月20日向社会公众公开发行普通股（A股）股票1500万股，每股面值1元，每股发行价人民币41.3元。截至2010 年1月20日止，本公司共募集资金 619,500,000.00元，扣除证券承销费24,780,000.00元后，汇入本公司银行账户的资金净额为594,720,000.00元，扣除发行费用11,753,088.17元，募集资金净额582,966,911.83元。根据财政部财会【2010】25号《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市公司做好2010年年报工作的通知》的规定，公司上市时用募集资金支付的路演费等费用5,086,110.72元需归还募集资金专户，此款已于2011年2月28日由公司流动资金账户归还募集资金专户。公司实际募集资金净额为588,053,022.55元。

  截至2010年1月20日，本公司上述发行募集的资金582,966,911.83元已全部到位，业经福建华兴会计师事务所以“闽华兴所（2010）验字H-001”验资报告验证确认。
  截至2023年12月31日，公司对募集资金项目累计投入656,634,707.55元；于2010年1月20日起至2022年12月31日止使用募集资金人民币566,634,707.55元；本年度投入募集资金90,000,000.00元。

  截至2023年12月31日，公司通过募集资金累计获得利息收入134,392,124.75元，其中：于2010年1月20日起至2022年12月31日止通过募集资金获得人民币利息收入132,270,303.39元；本年度通过募集资金获得利息收入2,121,821.36元。

  截至2022年12月31日，公司募集资金专户余额为153,688,618.39元；截至2023年12月31日，募集资金余额为人民币65,810,439.75元。

  （二）向特定对象发行股票募集资金情况

  经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2641号文《关于同意湖北台基半导体股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》的核准，同意公司向特定对象发
行股票募集资金的注册申请。公司向特定对象发行股票23,411,371股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格人民币14.95元，共计募集人民币349,999,996.45元，扣除与发行有关的费用人民币7,320,754.72元，公司实际募集资金净额为人民币342,679,241.73元。上述资金到位情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2021]000178号”验资报告验证确认。

  在募集资金到位前，本公司已使用自筹资金进行了部分相关项目的投资，在募集资金到位后，募集资金将用于替换相关自筹资金。本次募集资金替换相关自筹资金金额为4,553,002.65元。

  截至2023年12月 31 日，公司对向特定对象发行股票募集资金项目累计投入163,637,947.95元；于2021年3月22日起至2022年12月31日止使用募集资金人民币127,307,628.13元；本年度投入募集资金36,330,319.82元。

  截至2023年12月31日，公司对募集资金项目累计利息收入12,289,103.01元，其中：于2021年3月22日起至2022年12月31日止通过募集资金获得人民币利息收入5,270,569.43元；本年度通过募集资金获得利息收入7,018,533.58元。

  截至2022年12月31日，公司募集资金余额为人民币223,962,937.75元；截至2023年12月31日，募集资金余额为人民币194,651,151.51元。

    二、募集资金的管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规，制定了《湖北台基半导体股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。
  2020年5月21日，公司披露了《关于更换保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2020-034），公司因聘请华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）担任公司2020年向特定对象发行股票的保荐机构，具体负责公司本次发行的保荐工作及股票上市后的持续督导工作，原保荐机构金元证券股份有限公司未完成的对公司首次公开发行股票的持续督导义务和相关工作由华泰联合证券承接。公司后续与保荐机构华泰联合证券和募集资金存放银行中国建设银行襄城支行、光大银行襄阳分行、兴业银行襄阳分行等签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。


    报告期公司在风险可控的前提下，使用暂时闲置的募集资金购买了金融机构发 行的保本型理财产品，提高了募集资金的使用效率，增加了资金收益。

    截至2023年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：

                                                                金额单位：人民币元
    （一）首次公开发行股票募集资金存储

  募集资金存管银行          银行账号          存入日      到期日      截止日余额      备注

建行襄城支行            42001646008053006001                                708,329.99    活期

民生银行襄阳分行        605104562                                            27,714.07    活期

兴业银行襄阳分行        419010100100170135                                10,479,104.32    活期

广发银行襄阳分行        9550880209930400185                                21,122,742.89    活期

华夏银行襄阳分行        14550000000670117                                    18,504.71    活期

平安银行襄阳分行        15050459170077                                        56,966.77    活期

兴业银行襄阳分行        419010100200185666    2020/10/14    2023/10/14    13,397,077.00  定期（注）

华夏银行襄阳分行        14550000000714689      2021/1/19    2024/1/19    20,000,000.00    定期

                                合  计                                    65,810,439.75

    注：因公司前孙公司霍尔果斯彼岸影视有限公司与华语大业文化产业集团有限公司（以下 简称“华语大业”）借贷纠纷事宜，华语大业起诉北京彼岸春天影视有限公司（以下简称“彼岸春 天”）和公司，并向法院申请财产保全，请求冻结彼岸春天、公司银行存款 13,397,076.67 元，
 如存款不足，查封、扣押、冻结其与不足部分同等价值的其他财产。截至 2023 年 12 月 31 日，
 公司兴业银行账户（银行账号：419010100200185666）资金被冻结 13,397,076.67 元。上述案件 经开庭审理后，北京市朝阳区人民法院出具了民事判决书，认为公司对华语大业不承担任何民
 事责任，并于 2024 年 2 月 1 日出具《民事裁定书》，解除对公司名下 13,397,076.67 元财产的查
 封、冻结、扣押。截至本报告出具日，公司前述银行账户已解除冻结。

    （二）向特定对象发行股票募集资金存储

  募集资金存管银行            银行账号          存入日    到期日      截止日余额      备注

光大银行襄阳分行        38520180800175522                                30,176,678.54    活期

兴业银行襄阳分行        419010100100369997                                94,474,156.98    活期

平安银行襄阳分行        15339317560055                                          315.94    活期

中信证券股份有限公司襄                                                                    活期

阳长虹路证券营业部      5300009866                                                0.05

申万宏源证券有限公司襄                                                                  收益凭证
阳沿江大道证券营业部    2312127267            2023/11/9    2024/11/5      20,000,000.00

方正证券股份有限公司襄                                                                  收益凭证
阳檀溪路证券营业部      2353018025            2023/2/27    2024/2/27      50,000,000.00

                              合  计                                    194,651,151.51

    三、2023 年度募集资金的使用情况

    详见附表《募集资金使用情况表》。


    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  公司为了进一步聚焦功率半导体主业，重点发展功率半导体业务，实现业务资
源整合及重新布局，分别于 2021 年 2 月 5 日召开第四届董事会第二十四次会议和
第四届监事会第十九次会议，于 2021 年 2 月 22 日召开了 2021 年第一次临时股东
大会，审议通过了《关于转让子公司股权的议案》，同意公司将彼岸春天 88%股权转让给第三方，彼岸春天已于2021年2月26日完成股份转让的工商变更登记手续。具体内容详见上市公司公告《关于转让子公司股权的公告》（公告编号：2021-005）及《关于转让子公司股权进展暨完成工商变更登记的公告》（公告编号：2021-012）。
  除上述情形外，公司不存在其他变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

  本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。