朗新集团:中信证券股份有限公司关于朗新科技集团股份有限公司2023年度跟踪报告

【摘要】中信证券股份有限公司关于朗新科技集团股份有限公司2023年度跟踪报告保荐人名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：朗新科技集团股份有限公司保荐代表人姓名：纪若楠联系电话：010-60834526保荐代表人姓名：彭捷联系电话：010-608...

                  中信证券股份有限公司

              关于朗新科技集团股份有限公司

                    2023年度跟踪报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司            被保荐公司简称：朗新科技集团股份有限公司

保荐代表人姓名：纪若楠                    联系电话：010-60834526

保荐代表人姓名：彭捷                      联系电话：010-60833022

一、保荐工作概述

                  项目                                    工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件          是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数      无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金

                                          是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度          是，根据《2023年度内部控制自我评价报

                                          告》，发行人有效执行了相关规章制度。

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数              12次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                  0次


（2）列席公司董事会次数                    0次

（3）列席公司监事会次数                    0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                          1次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定 是
报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况      无

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数                      10次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见      无

7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数            无

（2）报告事项的主要内容                    不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况            不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                不适用

（2）关注事项的主要内容                    不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况            不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规        是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                              1次

（2）培训日期                              2024年4月1日

（3）培训的主要内容                        上市公司信息披露、董监高股票交易规范、新
                                          公司法等方面的内容

11.其他需要说明的保荐工作情况              无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

  事项                存在的问题                            采取的措施

        保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关

        系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露

        信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕

1.信息披  信息管理和知情人登记管理情况，信息披露 不适用
露

        管理制度，检索公司舆情报道，对高级管理

        人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面

        存在重大问题。

        保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查

2.公司内 阅了公司2023年度内部控制自我评价报告，
部制度的

        对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司 不适用

建立和执

        在公司内部制度的建立和执行方面存在重大

行

        问题。

        保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则

3．“三会” 及会议材料、信息披露文件，对高级管理人

                                                不适用

运作    员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方面

        存在重大问题。

4.控股股 保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最
东及实际

        新公司章程、三会文件、信息披露文件，未 不适用

控制人变

        发现公司控股股东及实际控制人发生变动。

动

        保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，

        查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金

        使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭

        证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和

5.募集资 决策程序文件，实地查看募集资金投资项目

金存放及                                        不适用

        现场，了解项目建设进度及资金使用进度，

使用

        取得上市公司出具的募集资金使用情况报告

        和年审会计师出具的募集资金使用情况鉴证

        报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发

        现公司在募集资金存放及使用方面存在重大


        问题。

        保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内

        部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策

6.关联交 程序和信息披露材料，对关联交易的定价公 不适用
易

        允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，

        未发现公司在关联交易方面存在重大问题。

        保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内

        部制度，取得了对外担保明细，查阅了决策

7.对外担 程序和信息披露材料，对高级管理人员进行 不适用
保

        访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大

        问题。

        保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制

        度，取得了资产购买、出售明细，查阅了决

8.购买、 策程序和信息披露材料，对资产购买、出售 不适用
出售资产 的定价公允性进行分析，对高级管理人员进

        行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面

        存在重大问题。

9.其他业
务 类 别
重 要 事
项 （ 包
括 对 外

        保荐人查阅了公司对外投资、委托理财、财

投 资 、

        务资助等相关制度，取得了相关业务协议、

风 险 投

        交易明细，查阅了决策程序和信息披露材 不适用

资 、 委

        料，对高级管理人员进行访谈，未发现公司

托  理

        在上述业务方面存在重大问题。

财 、 财
务  资
助 、 套
期 保 值
等）
10．发  发行人配合了保荐人关于经营情况、规范运

                                                不适用

行人或  作等事项的访谈，配合提供了保荐人持续督

者其聘  导期间所需的各类资料。
请的证
券服务
机构配
合保荐
工作的
情况
11.其他
（包括经

        保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露

营环境、

        文件、财务报表，查阅了公司董事、监事、

业务发

        高级管理人员名单及其变化情况，实地查看

展、财务

        公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的

状况、管                                        不适用

        定期报告及市场信息，对公司高级管理人员

理状况、

        进行访谈，未发现公司在经营环境、业务发

核心技术

        展、财务状况、管理状况、核心技术等方面

等方面的

        存在重大问题。

重大变化
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                            是否履行 未履行承诺的原
                    公司及股东承诺事项

                                                              承诺  因及解决措施

1．利润分配政策的承诺                                          是      不适用

2．填补被摊薄即期回报的措施及承诺                              是      不适用

3. 依法承担赔偿或者补偿责任的承诺                                是      不适用

4．承诺约束措施                                                是      不适用

5. 避免同业竞争的承诺                                            是      不适用

6. 股份锁定的承诺                                                是      不适用

7.主要股东持股意向承诺                                          是      不适用

四、其他事项


            报告事项                                    说明

1.保荐代表人变更及其理由          不适用

                                1、2023年3月28日，中国证监会四川监管局对我公司保荐的
                                创意信息技术股份有限公司（以下简称“创意信息”）出具
                                《关于对对创意信息技术股份有限公司及陆文斌、何文江、
                                刘杰采取出具警示函措施的决定》。监管措施认定：创意信
                                息披露的2021年度业绩预告与公司2021年年度报告存在较大
                                差异且盈亏性质发生变化。上述行为违反了《上市公司信息
                                披露管理办法》第三条第一款的规定。

                                我公司在上市公司收到监管函件后，与上市公司一起仔细分
                                析问题原因，并落实整改，督促上市公司及相关人员吸取教