新宙邦:中信证券股份有限公司关于深圳新宙邦科技股份有限公司2023年度跟踪报告

【摘要】中信证券股份有限公司关于深圳新宙邦科技股份有限公司2023年度跟踪报告保荐人名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：新宙邦保荐代表人姓名：孟夏联系电话：021-20262077保荐代表人姓名：刘永泽联系电话：021-20262083一、保...

                  中信证券股份有限公司

              关于深圳新宙邦科技股份有限公司

                    2023年度跟踪报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司            被保荐公司简称：新宙邦

保荐代表人姓名：孟夏                      联系电话：021-20262077

保荐代表人姓名：刘永泽                    联系电话：021-20262083

一、保荐工作概述

                  项目                                    工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件          是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数      无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金

                                          是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度          是，根据公司2023年度内部控制自我评价报
                                          告，发行人有效执行了相关规章制度

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数              12次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                  1次，已审阅会议文件


（2）列席公司董事会次数                    2次，已审阅会议文件

（3）列席公司监事会次数                    0次，已审阅会议文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                          1次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定 是
报送

                                          业绩波动情况的说明：2023年，公司实现营业
                                          收入748,395.02万元，相比去年同期下滑

                                          22.53%；实现归属于上市公司股东的净利润
                                          101,106.75万元，相比去年同期下滑42.50%；
                                          实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
                                          的净利润95,598.25万元，相比去年同期下滑
                                          44.20%。公司2023年业绩相较2022年波动较
                                          大，主要系公司电池化学品业务受行业竞争加
                                          剧及材料价格波动等因素影响，虽然销量同比
                                          有所上升，但产品销售价格同比大幅下降，销
                                          售额同比下降幅度较大，盈利能力有所下降。
                                          此外，公司2023年新增投产项目较多，且处在
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况      产能爬坡期，对公司盈利能力造成了一定影
                                          响。

                                          公司业绩下滑与同行业变动趋势保持一致，符
                                          合市场上相关产品价格的波动情况，具备合理
                                          性。提请公司关注行业政策及市场波动风险对
                                          公司业务的影响，并积极做好经营应对和风险
                                          防范措施，强化经营风险防范意识。

                                          募投项目投资进度的说明：2024年3月29日，
                                          公司第六届董事会第十次会议和第六届监事会
                                          第十次会议审议通过了《关于部分募集资金投
                                          资项目延期的议案》，同意公司基于审慎性原
                                          则，结合当前实际情况，在向不特定对象发行
                                          可转换公司债券的募投项目实施主体、募集资


                                          金投资用途及规模不发生变更的情况下，将“荆
                                          门新宙邦年产28.3万吨锂电池材料项目”二期
                                          103,000吨锂电池电解液产能的预计可使用状态
                                          日期延长至2026年12月31日。此次募投项目延
                                          期的原因及相关情况详见公司2024年4月2日披
                                          露的《关于部分募集资金投资项目延期的公
                                          告》。

                                          公司此次部分募投项目延期事项已经公司董事
                                          会、监事会审议通过，已履行了必要的审批程
                                          序。此次部分募投项目延期事项是公司根据项
                                          目实际建设进度及未来发展规划而做出的审慎
                                          决定，不涉及募投项目实施主体、实施方式和
                                          主要投资内容的变更，不存在改变或变相改变
                                          募集资金投向和损害股东利益的情形。提请公
                                          司合理安排募集资金使用，有序推进募投项目
                                          的建设及实施，严格履行相应决策程序和信息
                                          披露义务。

                                          本次现场检查未发现其他问题。

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数                      12次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见      无

7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数            无

（2）报告事项的主要内容                    不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况            不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                不适用

（2）关注事项的主要内容                    不适用


（3）关注事项的进展或者整改情况            不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规        是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                              1次

（2）培训日期                              2024年3月29日

（3）培训的主要内容                        根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易
                                          所发布的法规、指引、通知、办法等相关规
                                          定，对上市公司信息披露要求、上市公司董监
                                          高职责及行为规范、控股股东及实际控制人的
                                          行为规范等进行培训

11.其他需要说明的保荐工作情况              无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

    事项                          存在的问题                        采取的措施

                保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深

                圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露

1.信息披露      流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披      不适用

                露管理制度，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访

                谈，未发现公司在信息披露方面存在重大问题。

              保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司2023年

2.公司内部制度 度内部控制自我评价报告等文件，对公司高级管理人员进行

                                                                        不适用

的建立和执行  访谈，未发现公司在公司内部制度的建立和执行方面存在重

              大问题。

              保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材料、信

3．“三会”运作  息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在“三