中岩大地:2023年度监事会工作报告

【摘要】北京中岩大地科技股份有限公司2023年度监事会工作报告2023年，北京中岩大地科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等相关法律、法规要求，本着对全体股东，特别是中小股东负责的原则，认真履行有关...

          北京中岩大地科技股份有限公司

              2023 年度监事会工作报告

  2023 年，北京中岩大地科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等相关法律、法规要求，本着对全体股东，特别是中小股东负责的原则，认真履行有关法律、法规所赋予的监督职责，积极开展工作，重点从公司依法运作、董事和高级管理人员履行职责、公司财务检查等方面行使监督职能，有效维护公司及股东的合法权益，提高公司规范运作水平。现将 2023 年度主要工作报告如下：

    一、报告期内监事会的工作情况

  （一）报告期内，在公司全体股东的大力支持下，在董事会和经营层的积极配合下，监事会列席或出席了董事会和股东大会会议，积极参与了公司重大决策的讨论，依法监督各次董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序，对董事会执行股东大会的决议、履行诚信义务进行了监督。

  （二）报告期内，监事会对公司的生产经营情况进行了监督，认为公司的生产经营认真执行了董事会的各项决议，未发现违规操作行为。

  （三）报告期内，监事会共召开了 6 次会议，监事会议召集、召开、表决程序规范，各项会议资料保存完整。具体如下：

  1、2023 年 2 月 24 日召开第三届监事会第八次会议，会议审议并通过了《关
于为控股子公司提供财务资助的议案》。

  2、2023 年 4 月 20 日召开第三届监事会第九次会议，会议审议并通过了《关
于<2022 年年度报告>及其摘要的议案》、《关于<2022 年度监事会工作报告>的议案》、《关于〈2022 年度财务决算报告〉的议案》、《关于 2022 年度利润分配预案的议案》、《关于<2022 年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于<2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于公司及子公司 2023 年度向银行申请综合授信额度的议案》、《关于调整 2021 年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》、《关于2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就
的议案》、《关于 2021 年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》、《关于计提资产减值准备的议案》、《关于公司监事 2023 年度薪酬方案的议案》。
  3、2023 年 4 月 27 日召开第三届监事会第十次会议，会议审议并通过了《关
于<2023 年第一季度报告>的议案》。

  4、2023 年 7 月 31 日召开第三届监事会第十一次会议，会议审议并通过了
《关于为子公司提供担保的议案》。

  5、2023 年 8 月 24 日召开第三届监事会第十二次会议，会议审议并通过了
《关于<2023 年半年度报告及其摘要>的议案》、《关于<2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》。

  6、2023 年 10 月 24 日召开第三届监事会第十三次会议，会议审议并通过了
《关于<2023 年第三季度报告>的议案》、《关于公司未来三年（2023 年-2025 年）股东分红回报规划的议案》、《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

    二、监事会对公司 2023 年度有关事项的核查意见

  （一）公司依法运作情况

  报告期内，公司监事会根据《公司法》《证券法》《公司章程》等有关法律、法规，对公司股东大会、董事会会议的召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事及高级管理人员执行职务的情况等进行了监督。监事会认为报告期内董事会严格按照股东大会和《公司章程》所赋予的职权，认真执行了股东大会的各项决议，组织实施了股东大会交办的各项工作，并及时履行了信息披露义务。公司董事、高级管理人员勤勉尽责地履行各自职责，未发现违反法律、法规、公司章程及损害公司利益的行为。

  （二）检查公司财务情况

  报告期内，监事会认真履行财务检查职能，对公司财务制度执行情况、经营活动情况等进行检查监督，认为公司建立了较为完善的财务管理制度和控制措施，公司财务运作规范、状况良好，公司的财务报告能够真实地反映公司的财务状况和经营成果。

  （三）募集资金使用情况


  报告期内，监事会对公司募集资金的存放、使用情况进行了有效的监督和检查。经核查，监事会认为：公司募集资金额存放、管理及使用程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》等有关规定，募集资金存放、实际使用合法合规，不存在违反法律、法规和损害公司及公司股东利益特别是中小股东利益的情形。

  （四）内部控制情况

  经审核，监事会认为：公司建立健全了完备的内控体系，并按照内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。公司编制的《2023 年度内部控制评价报告》全面、客观、准确地反映了公司内部控制实际情况，监事会对公司《2023 年度内部控制评价报告》无异议。

  （五）公司履行信息披露事务管理制度的情况

  经审核，监事会认为：公司制定了《信息披露管理制度》，并且严格遵守信息披露的有关规定，根据公司实际情况，真实、准确、完整、及时发布会议决议等临时公告，忠实履行信息披露义务，确保投资者及时了解公司重大事
项，最大程度地保护投资者利益。

  （六）关联方资金占用及公司对外担保情况

  监事会对公司 2023 年度控股股东及其他关联方资金占用的情况及对外担保情况进行了认真核查，认为：报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况；也不存在将资金直接或间接提供给控股股东及其他关联方使用的情形。报告期内，公司未发生违规对外担保情况。

    三、监事会 2024 年度工作计划

  监事会将继续严格执行《公司法》《证券法》和《公司章程》等有关规定，忠实履行监事会的职责。2024 年度监事会的工作计划主要有以下几方面：

  （一）积极参加公司董事会、股东大会等重要会议，督促公司董事和高级管理人员勤勉尽责，防止损害公司利益的行为发生，切实维护公司和股东的权益。
  （二）加强与内部审计、外部审计机构的沟通，定期或不定期检查公司财务情况，定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督，防范或有风险。


  （三）适应公司的发展需求，拓展工作思路，加强相关法律法规的学习，提升自身专业业务能力，不断提高监督效率，积极督促公司内部控制体系的建设和有效运行。

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                                                    2024 年 4 月 17 日