尾盘跳水 因场外期权和股票质押业务违规 银河证券及高管接警示函

【摘要】受此消息影响，当天，银河证券尾盘跳水，截至收盘，报收11.04元/股，跌2.04%，总市值1207亿元。......业绩表现方面，银河证券2023年营收和净利实现双增长。主营业务方面，银河证券国际业务、投资交易业务的营收同比实现正增长，分别...

4月16日，证监会北京监管局公告两张监管警示函，对象分别为银河证券及其高管罗黎明。

受此消息影响，当天，银河证券尾盘跳水，截至收盘，报收11.04元/股，跌2.04%，总市值1207亿元。

经查，银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定。北京证监局决定对银河证券采取出具警示函的行政监管措施。

同时，北京证监局对罗黎明采取出具警示函行政监管措施的决定，经查，银河证券存在开展股票质押业务不审慎的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定。罗黎明作为时任分管上述业务的高级管理人员，负有责任。 ... 网页链接

中泰证券(600918)跌4.72%收盘，报6.66元。全天成交939366手，成交金额6亿元。其中主力资金净流出4667.6万元。全天换手率2.36%。