中国银河证券被出具警示函

【摘要】经查，中国银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了相关规定。......根据相关法律法规，北京证监局决定对罗黎明采取出具警示函的行政监管措施...

经查，中国银河（601881, 12.45, -1.89%）证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了相关规定。

同日，北京证监局还对罗黎明采取出具警示函的行政监管措施。

其中提到，经查，中国银河证券存在开展股票质押业务不审慎的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了有关规定。罗黎明作为时任分管上述业务的高级管理人员，负有责任。 ... 网页链接

中国银河(601881)跌1.89%收盘，报12.45元。全天成交957718手，成交金额11亿元。其中主力资金净流出12053.67万元。全天换手率1.32%。