东华科技:中国国际金融股份有限公司关于东华科技2023年度保荐工作报告

【摘要】中国国际金融股份有限公司关于东华工程科技股份有限公司2023年度保荐工作报告保荐人名称：中国国际金融股份有限公司被保荐公司简称：东华科技保荐代表人姓名：张学孔联系电话：010-65051166保荐代表人姓名：李天万联系电话：010-6505...

              中国国际金融股份有限公司

            关于东华工程科技股份有限公司

                2023 年度保荐工作报告

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司    被保荐公司简称：东华科技

保荐代表人姓名：张学孔                  联系电话：010-6505 1166

保荐代表人姓名：李天万                  联系电话：010-6505 1166

  一、保荐工作概述

                      项目                                  工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                  是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数              无

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制  是
度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                  是

3、募集资金监督情况

                                                    2 次，通过审阅募集资金账户银
（1）查询公司募集资金专户次数                      行对账单的方式核查募集资金
                                                    使用情况

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致    是
4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                          通过事前及事后审阅相关会议
                                                    材料形式进行督导

（2）列席公司董事会次数                            通过事前及事后审阅相关会议
                                                    材料形式进行督导

（3）列席公司监事会次数                            通过事前及事后审阅相关会议
                                                    材料形式进行督导

5、现场检查情况

（1）现场检查次数                                  1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送              是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况              无

6、发表专项意见情况


                      项目                                  工作内容

                                                    16 次（由于公司 2021 年度非公
                                                    开发行股票上市日为 2022 年 12
（1）发表专项意见次数                              月 5 日，因此发表专项意见次数
                                                    统计期间为本次发行完成后至
                                                    出具本次报告期间）

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见              无

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                              1 次

                                                    由于个人工作变动，周梦宇先生
                                                    不再担任公司非公开发行 A 股
（2）报告事项的主要内容                            股票项目持续督导的保荐代表
                                                    人，中金公司委派保荐代表人李
                                                    天万先生接替周梦宇先生继续
                                                    履行持续督导工作

（3）报告事项的进展或者整改情况                    不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                        否

（2）关注事项的主要内容                            不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                    不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规              是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数                                      1 次

（2）培训日期                                      2024 年 2 月 5 日-2024 年 2 月 6
                                                    日

（3）培训的主要内容                                上市公司信息披露、关联交易及
                                                    违规案例介绍

11、其他需要说明的保荐工作情况                      无

  二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

                      事项                          存在的问题    采取的措施

1、信息披露                                              无          不适用

2、公司内部制度的建立和执行                              无          不适用

3、“三会”运作                                          无          不适用

                                                                  不适用，具体
                                                                  变动情况详见
4、控股股东及实际控制人变动                              无      本保荐工作报
                                                                  告之“四、其
                                                                    他事项”之
                                                                  “3、其他需


                      事项                          存在的问题    采取的措施

                                                                  要报告的重大
                                                                      事项”

5、募集资金存放及使用                                    无          不适用

6、关联交易                                              无          不适用

7、对外担保                                              无          不适用

8、购买、出售资产                                        无          不适用

9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委      无          不适用
托理财、财务资助、套期保值等）

10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况        无          不适用

11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状      无          不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况）

  三、公司及股东承诺事项履行情况

              公司及股东承诺事项                  是否履行承诺  未履行承诺原
                                                                  因及解决措施

公司控股股东化学工业第三设计院有限公司于2007年7月
12 日做出的《关于同业竞争的承诺》：
“本院及下属子公司将不生产、开发任何与股份公司及其

下属子公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，      是          不适用

不直接或间接经营任何与股份公司及其下属子公司经营的
业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何
与股份公司及其下属子公司生产的产品或经营的业务构成
竞争或可能构成竞争的其他企业。”
公司控股股东化学工业第三设计院有限公司于 2022 年 12

月 5 日做出的《关于非公开发行认购股份锁定的承诺》：      是          不适用

“本次认购所获股份自东华科技本次非公开发行结束之日
（即新增股份上市首日）起三十六个月内不进行转让。”
公司实际控制人中国化学工程集团有限公司于2007年7月
12 日做出的《关于同业竞争的承诺》：
“将不会直接从事或参与任何具体生产经营业务，目前没

有、将来也不从事与东华科技主营业务相同或相似的具体      是          不适用

生产经营活动，并不会利用作为实际控制人的地位或利用
这种地位获得的信息，作出不利于东华科技而有利于其它
公司的决定或判断。”

陕西煤业化工集团有限责任公司于 2022 年 12 月 5 日做出

的《关于非公开发行认购股份锁定的承诺》：                是          不适用

“本次认购所获股份自东华科技本次非公开发行结束之日
（即新增股份上市首日）起三十六个月内不进行转让。”
持有公司股份的董事、监事、高级管理人员于 2007 年 7 月
12 日做出发《关于股份减持的承诺》：

“在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份      是          不适用

总数的百分之二十五；若发生离职情形，