普冉股份:普冉半导体(上海)股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

【摘要】证券代码：688766证券简称：普冉股份公告编号：2024-022普冉半导体（上海）股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实...

证券代码：688766        证券简称：普冉股份        公告编号：2024-022
          普冉半导体（上海）股份有限公司

  2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）就 2023 年度（以下又称“报告期”）募集资金存放与使用情况专项报告如下：

    一、募集资金基本情况

  （一）实际募集资金金额、资金到位情况

  经中国证券监督管理委员会《关于核准普冉半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2111 号）核准，普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）向社会公开发行人民币普通股（A 股）
9,057,180.00 股，发行价格为 148.90 元/股，募集资金总额为 1,348,614,102.00 元，
扣除承销商保荐及承销费用人民币 84,733,678.48 元，减除其他与发行权益性证券直接相关的外部费用人民币 18,335,059.91 元（包括：审计费及验资费8,000,000.00 元、律师费 4,800,000.00 元、用于本次发行的信息披露费用4,745,283.02 元、发行手续费及材料制作费等 789,776.89 元），募集资金净额为人民币 1,245,545,363.61 元。

  上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2021]第 ZF10839 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。

  （二）募集资金本年度使用金额及余额

  截至2023年12月31日，本公司募集资金实际使用情况为：

                  明细                            金额（元）


                      明细                            金额（元）

  2022 年 12 月 31 日公开发行股份募集资金净额              1,034,877,370.15

  减：报告期使用募集资金                                  88,939,834.71

  减：募投项目结项节余补流资金                            29,247,977.14

  减：报告期回购专户资金                                  27,091,188.87

  减：报告期闲置补流资金                                  200,000,000.00

  加：累计存款利息收入减银行手续费                        20,215,714.81

  2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额                        709,814,084.24

        二、募集资金管理情况

      （一）募集资金的管理情况

      本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中

  国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和上海

  证券交易所上市公司募集资金管理办法等有关规定要求制定了《普冉半导体（上

  海）股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。

      本公司已与保荐人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）及专户

  存储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管

  协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存

  在问题。

      （二）募集资金的管理情况

      1、截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：

                                                          单位：人民币元

    银行名称        账户类别          账号        账户性质    期末余额

招商银行上海分行 募集资金专户 121937105210102      活期存款  89,584,196.74
营业部

上海银行金桥支行 募集资金专户  03005006367          活期存款    8,647,994.67

上海银行股份有限 募集资金专户  03004654788          活期存款      35,518.81
公司金桥支行

中信银行股份有限 募集资金专户  8110201013101356343  活期存款  100,063,771.90
公司上海虹桥支行

                            合计                              198,331,482.12


    2、截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金用于现金管理的情况如下：

                                                        单位：人民币元

    银行名称              账号            账户性质      期末余额

上海银行股份有限公 23002609703          七天通知存款    188,347,185.50
司金桥支行

浙江泰隆商业银行股 31010010201000046726    协议存款      323,135,416.62
份有限公司上海分行

                        合计                              511,482,602.12

    三、本年度募集资金的实际使用情况

    （一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

    本公司 2023 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对
 照表》。

    （二）募投项目先期投入及置换情况

    截至 2021 年 9 月 10 日止，公司已利用自筹资金对募集资金投资项目累计投
 入 69,467,414.60 元，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具 了信会师报字[2021]第 ZF10910 号《募集资金置换专项鉴证报告》。募集资金到
 位后，公司已于 2021 年 11 月置换先期投入 69,467,414.60 元。本次置换已经公
 司 2021 年 10 月 29 日召开的了第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十
 四次会议通过。

    （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

    公司于 2023 年 1 月 17 日召开第一届董事会第二十九次会议和第一届监事会
 第二十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币 2.7 亿元（含本数）用于暂时 补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。具体内
 容详见公司于 2023 年 1 月 18 日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的
 《普冉半导体（上海）股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金的公告》（公告编号：2023-005）。

动资金，并对资金进行了合理的安排与使用，没有影响募集资金投资项目建设进度的正常进行。

  截至 2024 年 1 月 11 日，公司已将上述暂时补充流动资金的闲置募集资金全
部归还至相应募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况及时通知了保荐
机构及保荐代表人。具体内容详见公司于 2024 年 1 月 12 日刊登在上海证券交易
所网站(www.sse.com.cn)的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于归还暂时用于补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2024-001）。

  （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

  公司于 2022 年 8 月 25 日召开了第一届董事会第二十四次会议、第一届监事
会第二十次会议，审议通过《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用不超过 11 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使
用，使用期限不超过 12 个月，自 2022 年 9 月 1 日起至 2023 年 8 月 31 日止。具
体内容详见公司于2022年8月26日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-031）。

  公司于2023年8月22日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用不超过 9 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限
不超过 12 个月，自 2023 年 9 月 1 日起至 2024 年 8 月 31 日止。独立董事发表了
明确同意的独立意见，保荐机构出具了明确的核查意见。具体内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-062）。
  截至 2023 年 12 月 31 日，公司已使用闲置募集资金进行现金管理
511,482,602.12 元，在上述授权期间内均未超过公司董事会对使用闲置募集资金

        进行现金管理的授权额度，具体如下：

  银行名称            账号          账户性质    期末余额      购买日    到期日  实际获得收益

上海银行股份                        七天通知

有限公司金桥  23002612119          存款                  -  2022-9-21 2023-2-28    139,422.35
支行

上海银行股份                        七天通知

有限公司金桥  23002609703          存款      188,347,185.50  2022-9-16        -  4,831,054.50
支行

上海银行股份                        七天通知

有限公司金桥  23002453867          存款                  -  2021-9-24 2023-1-18  5,555,422.92
支行

中信银行股份                        七天通知

有限公司上海  8110201033001537112  存款                  - 2022-10-20 2023-8-28  2,747,888.26
虹桥支行
浙江泰隆商业

银行股份有限