彩讯股份:中国国际金融股份有限公司关于彩讯科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

【摘要】中国国际金融股份有限公司关于彩讯科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业...

              中国国际金融股份有限公司

              关于彩讯科技股份有限公司

    2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

  根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规
则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》以及《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）等有关法律法规和规范性文件的要求，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为彩讯科技股份有限公司（以下简称“彩讯股份”或“公司”）向特定对象发行股票的保荐机构，对彩讯股份 2023 年度募集资金存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：

    一、募集资金基本情况

  （一）实际募集资金金额、资金到账时间

  经中国证监会出具的《关于同意彩讯科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕517 号）核准，公司向特定对象发行 A 股股票44,001,100 股，发行价格为 11.46 元/股，募集资金总额为人民币 504,252,606.00元，扣除发行费用人民币 11,285,923.32 元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币 492,966,682.68 元。以上募集资金到账情况已由立信会计师事务所（特殊
普通合伙）验证并于 2021 年 5 月 28 日出具了信会师报字（2021）第 ZA14786 号
验资报告。

    （二）募集资金使用情况及期末余额情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及期末余额情况如下：

                                                                单位：人民币元

                项目                            募集资金专户余额

 募集资金总额                                                    504,252,606.00


                项目                            募集资金专户余额

 减：发行费用                                                    11,285,923.32

 募集资金净额                                                    492,966,682.68

 加：以前年度利息收入                                            14,174,096.11

 减：以前年度募投项目支出                                        240,701,635.78

 减：以前年度银行手续费                                                822.70

 截至 2022 年 12 月 31 日募集资金余额                                266,438,320.31

 加：本期利息收入                                                  3,862,468.22

 减：本期募投项目支出                                            111,226,045.09

 截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额                                159,074,743.44

    二、募集资金存放和管理情况

    （一）募集资金管理情况

  为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月
修订）》及公司《募集资金管理办法》的相关规定，公司在中国民生银行股份有限公司广州分行（以下简称“开户银行”）开设了募集资金专项账户，并与开户银行、保荐机构中国国际金融股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》。
  截至 2023 年 12 月 31 日，公司严格按照募集资金三方监管协议的规定存放
和使用募集资金。募集资金监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

    （二）募集资金专户存储情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：

                                                                单位：人民币元

    户名          开户银行名称        银行账号    存储方式      期末余额

 彩讯科技股  民生银行广州分行营业部    632970663      活期        107,394.41
 份有限公司

 彩讯科技股  民生银行广州分行营业部    632970518      活期        1,395,616.70
 份有限公司


 彩讯科技股  民生银行广州分行营业部    632970833      活期        1,302,998.47
 份有限公司

 彩讯科技股  民生银行广州分行营业部    632970487      活期          14,961.81
 份有限公司

 彩讯科技股  民生银行广州分行营业部    721066058  7 天通知存款    4,146,153.77
 份有限公司

 彩讯科技股  民生银行广州分行营业部    721065498  7 天通知存款  19,307,618.28
 份有限公司

 彩讯科技股  民生银行广州分行营业部    721247294  7 天通知存款    5,200,000.00
 份有限公司

 彩讯科技股  民生银行广州分行营业部    721246767  7 天通知存款  59,700,000.00
 份有限公司

 彩讯科技股  民生银行广州分行营业部    721247500  7 天通知存款  67,900,000.00
 份有限公司

                              合计                              159,074,743.44

    三、本年度募集资金的实际使用情况

    （一）募集资金投资项目的资金使用情况

  本持续督导期内，公司 2023 年度募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。

    （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

  本持续督导期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

    （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

  本持续督导期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

    （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  本持续督导期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

    （五）节余募集资金使用情况

  本持续督导期内，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。


    （六）超募资金使用情况

  本持续督导期内，公司不存在超募资金使用情况。

    （七）尚未使用的募集资金用途及去向

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中。
募集资金存储情况详见本专项核查意见“二、募集资金存放和管理情况”之“（二）募集资金专户存储情况”。

    （八）募集资金使用的其他情况

  公司第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第二十次会议及 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 40,000 万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，期限为自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述使用额度及期限内，暂时闲置募集资金可滚动使用。

  公司第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 2.6 亿元的暂时闲置募集资金及不超过人民币 7 亿元的暂时闲置自有资金进行现金管理，期限为自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度和期限内，资金可循环滚动使用。

  2023 年度，公司利用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：


    签约方      产品名称  产品起息日  产品到期日  购买金额  期末余额  是否如
                                                      （万元）  （万元）  期归还

 中国民生银行广  7 天通知存款  2023-1-3  提前 7 天通  6,790.00  6,790.00  未到期
  州分行营业部                              知支取

 中国民生银行广 7 天通知存款  2023-1-3  提前 7 天通  5,970.00  5,970.00 未到期
 州分行营业部                                知支取

 中国民生银行广 7 天通知存款  2023-1-3  提前 7 天通    520.00    520.00 未到期
 州分行营业部                                知支取

 中国民生银行广 7 天通知存款  2022-10-12  提前 7 天通  1,930.76  1,930.76 未到期
 州分行营业部                                知支取

 中国民生银行广 7 天通知存款  2022-10-12  提前 7 天通    414.62    414.62 未到期
 州分行营业部                                知支取

 中国民生银行广 7 天通知存款  2022-10-12  2023-12-27    880.00        -  是
 州分行营业部

 中国民生银行广 7 天通知存款  2022-10-12  2023-12-27  1,200.00        -  是
 州分行营业部

 中国民生银行广 7 天通知存款  2022-10-12  2023-12-27  1,000.00        -  是
 州分行营业部

 中国民生银行广 7 天通知存款  2022-10-12  2023-12-27    700.00        -  是
 州分行营业部

 中国民生银行广 7 天通知存款  2022-10-12  2023-6-29    1,430.00        -  是
 州分行营业部

 中国民生银行广 7 天通知存款  2022-10-12  2023-6-29    300.00        -  是
 州分行营业部

 中国民生银行广 7 天通知存款  2022-10-12  2023-6-29    200.00        -  是
 州分行营业部

 中国民生银行广 7 天通知存款  2022-10-1