维科技术:世纪证券有限责任公司关于维科技术股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

【摘要】世纪证券有限责任公司关于维科技术股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见世纪证券有限责任公司（以下简称“世纪证券”）作为维科技术股份有限公司（以下简称“维科技术”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务...

                  世纪证券有限责任公司

                关于维科技术股份有限公司

    2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

    世纪证券有限责任公司（以下简称“世纪证券”）作为维科技术股份有限公司（以下简称“维科技术”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司 2023 年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：

    一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额、资金到位情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准维科技术股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可[2021]602 号）核准，公司向特定对象非公开发行114,192,495 股股票，募集资金总额为人民币 699,999,994.35 元，扣除相关发行费用 10,249,238.20 元（不含税）后，实际募集资金净额为 689,750,756.15元。

    上述资金于 2021 年 7 月 12 日全部到位，已经立信中联会计师事务所（特
殊普通合伙）审验，并于 2021 年 7 月 12 日出具立信中联验字[2021]D—0035
号《验资报告》。

    （二）募集资金使用情况及结余情况

    1、截至 2023 年 12 月 31 日公司非公开募集资金使用及结余情况

    截至 2023 年 12 月 31 日，公司非公开募集资金使用及结余情况如下：

                                                                                  单位：人民币元

          本次募集资金账户情况              募集资金专户    东莞定期存款账户  南昌定期存款账户

2022 年 12 月 31 日募集资金净额                26,251,805.01    23,008,928.00

1、募集资金账户资金的增加项：
（1）本期收到募集资金净额

（2）专户利息收入                                781,303.54        318,193.45        221,168.34

（3）赎回上期闲置募集资金购买的理财产品      160,000,000.00              0.00              0.00

（4）赎回本期闲置募集资金购买的理财产品      520,000,000.00              0.00              0.00

（5）上期理财收益转入                          1,160,000.00              0.00              0.00

（6）本期理财收益转入                          2,917,916.67              0.00              0.00

（7）应付募投项目银行承兑汇票保证金存入                        14,000,738.00      52,858,585.00

（8）银行划转

                小  计                    684,859,220.21    14,318,931.45      53,079,753.34

2、募集资金账户资金的减少项：

（1）对募集资金项目的投入                      3,491,675.95

（2）置换预先已投入募集资金投资项目的自                0.00

筹资金

（3）专户手续费支出                              36,990.07

（4）部分闲置资金购买理财产品                620,000,000.00

（5）应付募投项目银行承兑汇票保证金支出      66,859,323.00    37,327,859.45      26,240,973.34

（6）销户转出                                    184,636.32

（7）银行划转

                小  计                    690,572,625.34    37,327,859.45      26,240,973.34

3、募集资金账户期末余额                      20,538,399.88                        26,838,780.00

      2、截至 2023 年 12 月 31 日公司非公开募集资金支出明细

      截至 2023 年 12 月 31 日，公司非公开募集资金支出明细如下：

                                                                                  单位：人民币元

                                                                                                占募集资

                    募集资金承诺投    累计使用募集资    本期使用募集资金                    金计划投

    项 目            资总额      （2022 年 12 月 31 日    （2023 年度）    累计使用募集资金  入金额的

                                            止）                                                  比重

                                                                                                  （%）

年产 6000 万支聚合

物锂电池智能化工    330,000,000.00        317,334,116.00    14,177,735.95    331,511,851.95    100.46
厂扩产项目

永久性补充流动资    170,000,000.00        170,083,413.88              0.00    170,083,413.88    100.05
金

年产 2GWh 钠离子电    200,000,000.00        27,798,505.00    56,173,263.00    83,971,768.00    41.99
池项目

    合 计        700,000,000.00        515,216,034.88    70,350,998.95    585,567,033.83    83.65

      二、募集资金管理情况

      （一）募集资金管理制度情况


    为规范募集资金的管理和运用，切实保护投资者合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。

    2021 年 7 月 26 日，为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公
司、中天国富证券分别与中国工商银行股份有限公司宁波鼓楼支行、中国农业银行股份有限公司宁波海曙支行签署《募集资金三方监管协议》，公司、东莞电池、中天国富证券与中国工商银行有限公司东莞横沥支行签署《募集资金三方监管协议》，协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

    2022 年 12 月 5 日，为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公
司、南昌电池、中天国富证券与中国银行股份有限公司南昌市新建支行签署《募集资金三方监管协议》，协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

    2023 年 6 月，公司与世纪证券签订了《维科技术股份有限公司与世纪证
券有限责任公司关于维科技术股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票（A 股）并上市之保荐协议》，聘请世纪证券担任公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构。

    鉴于公司 2021 年度非公开发行股票的募集资金尚未使用完毕，根据中国
证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，自公司与世纪证券签署保荐协议之日起，世纪证券承接原保荐机构中天国富证券对公司 2021 年度非公开发行尚未使用完毕的募集资金的持续督导责任。

    2023 年 7 月，为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，2023
年 7 月 19 日、2023 年 7 月 20 日，公司、世纪证券与中国工商银行股份有限
公司宁波鼓楼支行签署了《募集资金三方监管协议》，公司、东莞电池、世纪证券与中国工商银行股份有限公司东莞横沥支行签署了《募集资金三方监管协议》，公司、南昌电池、世纪证券与中国银行股份有限公司南昌市新建支行签署了《募集资金三方监管协议》。上述协议内容与上海证券交易所制定的《募
集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

    报告期内，公司在募集资金的存放、使用过程中均按照《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》的规定履行，不存在违反《募集资金管理制度》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》规定的情形。

    （二）募集资金专户存储情况

    截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金的存储情况如下：

                                                                              单位：人民币元

        开户公司                开户银行                  银行账号            存储余额

 维科技术股份有限公司    工商银行宁波鼓楼支行    3901110029200393335      18,272,206.52

 维科技术股份有限公司    农业银行宁波解放路支行  39053001040007712（注 1）          0.00

 东莞维科电池有限公司    工商银行东莞横沥支行    2010026329200438741（注2）          0.00

 东莞维科电池有限公司    工商银行东莞横沥支行    2010026314200007214（注3）          0.00

 东莞维科电池有限公司    工商银行东莞横沥支行    2010026314200007338（注3）          0.00

 南昌维科电池有限公司    中国银行南昌市新建支行  202255129294              2,266,193.36

 南昌维科电池有限公司    中国银行南昌市新建支行  193255357245（注 4）