凯中精密:2023年度监事会工作报告

【摘要】深圳市凯中精密技术股份有限公司2023年度监事会工作报告2023年度，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等规定和要求，认真履行各项职责和义务，依法行使职权。监事会成员通过召开监事会会议、列席董事会会议、出席股东大会等...

          深圳市凯中精密技术股份有限公司

              2023 年度监事会工作报告

  2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等规定和要求，认真履行各项职责和义务，依法行使职权。监事会成员通过召开监事会会议、列席董事会会议、出席股东大会等会议，了解和掌握公司经营情况，参与公司重大事项决策，审核相关报告并出具意见，对公司决策程序、内部控制制度的建立与执行情况，公司经营及财务情况，公司董事、高级管理人员履行职责情况等进行了监督，维护了公司利益和股东合法权益。现将 2023 年的主要工作情况汇报如下：

  一、2023 年度监事会会议情况

  2023 年度，公司监事会共召开了 5 次会议，审议 27 项议案，各位监事认真
审议每项议案，确保审议事项合法合规。具体情况如下：

 序号    会议名称        召开日期                            会议议案

                                          1、《2022 年度监事会工作报告》

                                          2、《2022 年年度报告及其摘要》

                                          3、《2022 年度财务决算报告》

                                          4、《2022 年度利润分配的预案》

                                          5、《2022 年度内部控制自我评价报告》

  1    第四届监事会  2023 年 04 月 24 日  6、《关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
        第十四次会议                    7、《关于 2022 年度计提资产减值准备的议案》

                                          8、《关于会计政策变更的议案》

                                          9、《关于 2023 年度向银行等金融机构申请综合授信额度及
                                          担保的议案》

                                          10、《关于开展金融衍生品交易业务的议案》

                                          11、《2023 年第一季度报告》

                                          1、审议《关于公司<2023 年员工持股计划（草案）>及其摘
  2    第四届监事会  2023 年 05 月 12 日  要的议案》

        第十五次会议                    2、审议《关于公司<2023 年员工持股计划管理办法>的议
                                          案》

                                          1、审议《2023 年半年度报告及其摘要》

        第四届监事会                    2、审议《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专
  3    第十六次会议  2023 年 08 月 28 日  项报告》

                                          3、审议《关于 2023 年半年度计提资产减值准备的议案》
                                          4、审议《关于续聘会计师事务所的议案》

        第四届监事会                    1、审议《2023 年第三季度报告》

  4    第十七次会议  2023 年 10 月 26 日  2、审议《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
                                          议案》

                                          1、审议《关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票条
                                          件的议案》

  5    第四届监事会  2023 年 11 月 21 日  2、审议《关于 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票方
        第十八次会议                    案的议案》

                                          3、审议《关于 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票预
                                          案的议案》


                                          4、审议《关于 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票方
                                          案论证分析报告的议案》

                                          5、审议《关于 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票募
                                          集资金使用可行性分析报告的议案》

                                          6、审议《关于前次募集资金使用专项报告的议案》

                                          7、审议《关于 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票摊
                                          薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》

                                          8、审议《关于公司未来三年（2023-2025 年）股东回报规划
                                          的议案》

  二、监事会对公司 2023 年度有关事项的核查意见

  （一）公司依法运作情况

  报告期内，公司监事会成员严格按照《公司法》《公司章程》的规定，列席或出席了历次董事会和股东大会会议，对公司依法经营、合规决策等方面进行了监督。监事会认为：公司严格按照国家有关法律、法规和《公司章程》等相关规定的要求规范运作，股东大会和董事会的召开程序、议事规则和决议程序合法有效；公司董事、高级管理人员勤勉履职，不存在违反法律、法规和《公司章程》等相关规定或损害公司及股东利益的行为。

  （二）检查公司财务情况

  公司监事会认真审核了公司会计报表和财务资料，对公司的财务制度和财务状况进行了审查。监事会认为：公司能够严格执行《企业会计准则》《企业会计制度》及公司财务管理制度，公司财务管理规范、财务状况良好。公司 2023 年度财务报告经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具了标准无保留意见的审计报告。公司 2023 年度财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  （三）检查公司对外担保及关联方资金占用情况

  报告期内，公司因经营发展需要，公司及部分全资子公司互相提供了连带责任担保，担保事项均符合有关法律、法规及《公司章程》《对外担保管理制度》的规定，履行了相应的审批程序。报告期内公司不存在对合并报表以外的担保对象提供担保的情形。

  报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。

  （四）对公司续聘 2023 年度审计机构的意见

  经审核，监事会认为：大华会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，勤勉、尽职履行义务，并公允合理的发表了独立审计意见，监事会同意公司续聘其为公司 2023 年度审计机构。


  （五）对公司以简易程序向特定对象发行股票相关事项的审核情况

  经审核，监事会认为公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票的相关议案的各项内容符合相关法律法规的规定，审议程序合法合规，符合公司业务发展以及募集资金投资项目建设的资金需求，有利于增强公司产品和市场竞争力，优化公司资本结构、促进公司可持续发展，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形，监事会同意公司以简易程序向特定对象发行股票相关事项。
  （六）对公司 2023 年员工持股计划相关事项审核情况

  经审核，监事会认为公司 2023 年员工持股计划的相关议案的各项内容符合相关法律法规的规定，审议程序合法合规。不存在损害公司和股东合法利益特别是中小股东合法利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划的情形，本次员工持股计划有利于公司可持续发展。

  （七）对公司定期报告审核情况

  报告期内，公司监事会认真审议了公司董事会编制的定期报告，并对定期报告发表了书面审核意见，认为董事会编制和审核公司年报、半年报和季报的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    （八）对公司内部控制自我评价报告的意见

  监事会对董事会关于公司 2023 年度内部控制自我评价报告进行审核，对公司内部控制制度的建设和执行情况进行核查，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效执行，公司《2023 年度内部控制自我评价报告》真实、客观的反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，监事会对该报告无异议。

  （九）检查募集资金存放与使用情况

  监事会对公司 2023 年度募集资金的存放和使用情况进行了监督和检查，使用部分闲置募集资金补充流动资金事项发表核查意见，认为公司及全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，降低财务成本，不会影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。

  经审核《关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，监事会认为
该报告真实、客观的反映了 2023 年度公司募集资金的存放和使用情况，同意前述专项报告。

  （十）信息披露制度的执行情况

  报告期内，监事会对公司修订和实施的信息披露管理办法的情况进行了核查，认为公司已根据相关法律法规的要求建立了《信息披露管理制度》，严格执行相关制度要求，认真自觉履行信息披露义务，能够按照法律法规以及相关制度规定及时履行信息披露义务，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  （十一）对公司实施内幕知情人管理制度情况的意见

  通过对报告期内公司实施内幕知情人管理制度的情况进行核查，监事会认为：公司已按监管部门的要求制定了《内幕信息知情人登记管理制度》并严格执行，如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节的内幕信息知情人名单。报告期内，公司未发生利用内幕信息进行违规交易的行为。

    三、监事会 2024 年度工作计划

  2024 年度，监事会将依据《公司法》和《公司章程》等有关规定，继续认真履行监事会的职责，进一步增强风险防范意识，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履职的合法合规性进行有效监督，完善法人治理结构和加强规范运作，切实维护公司及