安达维尔:董事会审计委员会对2023年度年审会计师事务所履行监督职责情况报告

【摘要】北京安达维尔科技股份有限公司董事会审计委员会对2023年度年审会计师事务所履行监督职责情况报告根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律...

            北京安达维尔科技股份有限公司董事会

 审计委员会对 2023 年度年审会计师事务所履行监督职责情况报告
  根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下：

  一、2023 年年审会计师事务所基本情况

  （一）会计师事务所基本情况

  名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（“信永中和”）

  成立日期：2012 年 3 月 2 日（京财会许可【2011】0056 号）

  组织形式：特殊普通合伙企业

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层

  首席合伙人：谭小青先生

  截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注册会计师 1656 人。签署
过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 660 人。

  信永中和 2022 年度业务收入为 39.35 亿元，其中，审计业务收入为 29.34 亿元，证券
业务收入为 8.89 亿元。2022 年度，信永中和上市公司年报审计项目 366 家，收费总额 4.62
亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，批发和零售业，金融业，水利、环境和公共设施管理业、采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为 237 家。

  （二）聘任会计师事务所履行的程序

  公司于 2023 年 4 月 14 日、2023 年 5 月 11 日分别召开第三届董事会第十次会议和 2022
年年度股东大会，审议通过了《关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案》，同意续聘信永中和为公司 2023 年度审计机构。公司独立董事就前述事项发表了同意的事前认可等意见。
  二、审计委员会对会计师事务所监督职责情况

  根据公司《审计委员会议事规则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行监督职
责的情况如下：

  （一）2023 年 4 月 12 日，公司召开第三届董事会审计委员会 2023 年第二次会议，审
议通过了《关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案》，公司董事会审计委员会对信永中和进行了充分的了解和审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，并且具备足够的专业胜任能力和投资者保护能力。因此，我们同意将《关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案》提交公司第三届董事会第十次会议审议。

  （二）2024 年 4 月 9 日，公司第三届董事会审计委员会 2024 年第四次会议审议通过公
司财务决算报告、内部控制评价报告、续聘会计师事务所等议案并同意提交董事会审议。

  三、总体评价

  审计委员会严格遵守中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所及《公司章程》《审计委员会议事规则》等有关规定，充分发挥专业委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。

  审计委员会认为信永中和在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，按时完成了公司 2023 年年度审计相关工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。

                                  北京安达维尔科技股份有限公司董事会审计委员会
                                                              2024 年 04 月 12 日