丽臣实业:国信证券股份有限公司关于湖南丽臣实业股份有限公司首次公开发行股票并上市持续督导2023年度保荐工作报告

【摘要】国信证券股份有限公司关于湖南丽臣实业股份有限公司首次公开发行股票并上市持续督导2023年度保荐工作报告保荐人名称：国信证券股份有限公司被保荐公司简称：丽臣实业保荐代表人姓名：陈进联系电话：0755-81982405保荐代表人姓名：郭昱联系电...

 国信证券股份有限公司关于湖南丽臣实业股份有限公司首次公开
      发行股票并上市持续督导 2023 年度保荐工作报告

  保荐人名称：国信证券股份有限公司          被保荐公司简称：丽臣实业

        保荐代表人姓名：陈进                联系电话：0755-81982405

        保荐代表人姓名：郭昱                联系电话：0755-82130833

  一、保荐工作概述

              项目                            工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件        是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数    不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集

                                          是

资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联
交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度        是

3、募集资金监督情况

                                          每月由银行抄送对账单，保荐代表人
（1）查询募集资金专户次数

                                          现场查询 1 次。

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文

                                          是

件一致
4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                4 次

（2）列席公司董事会次数                  10 次

（3）列席公司监事会次数                  1 次

5、现场检查情况

（1）现场检查次数                        1 次

（2）现场检查报告是否按本所规定报送      是

                                          由于宏观环境因素影响时间较长，在募
                                          投项目实施过程中，场地建设、设备购
                                          置等各方面均受到了一定制约，《年产
                                          25 万吨新型绿色表面活性剂生产基地
                                          及总部建设项目（一期）》项目整体进度
                                          放缓，预计无法在原定计划内完成建
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况    设。结合募投项目的实施进展以及公司
                                          业务发展规划，经审慎研究，公司决定
                                          将募投项目达到预定可使用状态的时
                                          间由 2023 年 6 月延长至 2024 年 3 月。
                                          该项事宜已经公司董事会、监事会以及
                                          独立董事发表意见，并由保荐人出具专
                                          项核查意见。

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                    7 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见    无
7、向本所报告情况（现场检查除外）

（1）向本所报告的次数                    无

（2）报告事项的主要内容                  不适用

（3）报告事项的进展情况或整改情况        不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项              否

（2）关注事项的主要内容                  不适用

（3）关注事项的进展或整改情况            不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规    是
10、对上市公司培训情况

（1）培训次数                            1

（2）培训日期                            2023 年 12 月 27 日

                                          1、围绕《深圳证券交易所股票上市规
（3）培训的主要内容                      则》、《上市公司股东、董监高减持股份
                                          的若干规定》、《关于进一步规范股份减
                                          持行为有关事项的通知》等相关法律法


                                          规，介绍现行减持法规体系的主要内
                                          容，尤其重点分析减持新规的具体内涵
                                          及影响；2、介绍《上市公司独立董事管
                                          理办法》的主要内容，并与《上市公司
                                          独立董事规则》进行新旧规则对比，梳
                                          理规则变化要点、重点；3、结合对近期
                                          高频违规行为的分析，学习分享并购重
                                          组造假、内幕信息泄露、股份违规减持
                                          等相关案例。

11、其他需要说明的保荐工作情况            无

  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

      事项            存在的问题              采取的措施

1、信息披露                    无                      不适用

2、公司内部制度的建立

                                无                      不适用

和执行

3、“三会”运作                    无                      不适用

4、控股股东及实际控制

                                无                      不适用

人变动

5、募集资金存放及使用            无                      不适用

6、关联交易                    无                      不适用

7、对外担保                    无                      不适用


8、购买、出售资产              无                      不适用

9、其他业务类别重要事
项（包括对外投资、风险

                                无                      不适用

投资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10、发行人或其聘请的

中介机构配合保荐工作            无                      不适用

的情况
11、其他（包括经营环
境、业务发展、财务状

况、管理状况、核心技术            无                      不适用

等方面的重大变化情
况）

  三、公司及股东承诺事项履行情况

                                            是否履  未履行承诺的原
            公司及股东承诺事项

                                            行承诺  因及解决措施

1、股份限售承诺                                      是        不适用

2、关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺        是        不适用

3、募集资金使用承诺                                  是        不适用

4、分红承诺                                          是        不适用

5、业绩承诺及补偿安排                              不适用      不适用


  四、其他事项

              报告事项                            说明

 1、保荐代表人变更及其理由                                  无

 2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其

                                                            无

 保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

 3、其他需要报告的重大事项                                  无

（以下无正文）