信濠光电:渤海证券股份有限公司关于深圳市信濠光电科技股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告

【摘要】渤海证券股份有限公司关于深圳市信濠光电科技股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告保荐人名称：渤海证券股份有限公司被保荐公司简称：信濠光电保荐代表人姓名：张贇联系电话：021-53825091保荐代表人姓名：叶旺联系电话：021-5382...

                渤海证券股份有限公司

          关于深圳市信濠光电科技股份有限公司

              2023年年度持续督导跟踪报告

 保荐人名称：渤海证券股份有限公司        被保荐公司简称：信濠光电

 保荐代表人姓名：张贇                    联系电话：021-53825091

 保荐代表人姓名：叶旺                    联系电话：021-53825091

一、保荐工作概述

                  项目                                工作内容

 1.公司信息披露审阅情况

 （1）是否及时审阅公司信息披露文件                        是

 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                  不适用

 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
 情况
 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括

 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、                  是

 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
 度、关联交易制度）

 （2）公司是否有效执行相关规章制度                        是

 3.募集资金监督情况

 （1）查询公司募集资金专户次数                        每月一次

 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露                  是

 文件一致
 4.公司治理督导情况

 （1）列席公司股东大会次数                                0

 （2）列席公司董事会次数                                  0

 （3）列席公司监事会次数                                  0

 5.现场检查情况

 （1）现场检查次数                                        1

 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送                    是

 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况                  不适用

 6.发表专项意见情况

 （1）发表专项意见次数                                    11

 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                    0

 7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

 （1）向本所报告的次数                                    0


 （2）报告事项的主要内容                                不适用

 （3）报告事项的进展或者整改情况                        不适用

 8.关注职责的履行情况

 （1）是否存在需要关注的事项                              否

 （2）关注事项的主要内容                                不适用

 （3）关注事项的进展或者整改情况                        不适用

 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                      是

 10.对上市公司培训情况

 （1）培训次数                                            2

 （2）培训日期                            2023 年 2 月 21 日及 2023 年 12 月 18 日

                                        2023 年 2 月 21 日培训重点围绕上市公司
                                        规范运作、信息披露等方面的要求，结合
                                        《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易
                                        所创业板股票上市规则》相关规定及市场
 （3）培训的主要内容                    案例进行讲解。2023 年 12 月 18 日培训重
                                        点围绕上市公司规范运作、信息披露、募集
                                        资金使用管理规范等方面的要求，结合《中
                                        华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创
                                        业板股票上市规则》《上市公司独立董事管
                                        理办法》相关规定及市场案例进行讲解。

 11.其他需要说明的保荐工作情况                            无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

            事项                    存在的问题            采取的措施

 1.信息披露                              无                  不适用

 2.公司内部制度的建立和执行              无                  不适用

 3．“三会”运作                            无                  不适用

 4.控股股东及实际控制人变动              无                  不适用

 5.募集资金存放及使用                    无                  不适用

 6.关联交易                              无                  不适用

 7.对外担保                              无                  不适用

 8.购买、出售资产                        无                  不适用

 9.其他业务类别重要事项（包括对

 外投资、风险投资、委托理财、财          无                  不适用

 务资助、套期保值等）

 10．发行人或者其聘请的证券服务          无                  不适用

 机构配合保荐工作的情况
 11.其他（包括经营环境、业务发

 展、财务状况、管理状况、核心技          无                  不适用

 术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

      公司及股东承诺事项            是否履行承诺      未履行承诺的原因及解

                                                              决措施

 1.首次公开发行 A 股股票并在创

 业板上市前公司股东所持股份的          是                  不适用

 限售安排、自愿锁定股份、延长锁
 定期的承诺

 2．公司持股 5%以上股东关于持股          是                  不适用

 及减持意向的承诺
 3．公司及其主要股东、董事及高

 级管理人员关于稳定公司股价的          是                  不适用

 预案及承诺

 4.关于欺诈发行上市的股份购回          是                  不适用

 承诺

 5. 关于依法承担赔偿或补偿责任          是                  不适用

 的承诺

 6.关于利润分配政策的承诺                是                  不适用

 7.关于填补被摊薄即期回报的措          是                  不适用

 施及承诺

 8.关于未能履行承诺时的约束措          是                  不适用

 施的承诺

 9.关于股东信息披露的承诺                是                  不适用

 10. 除招股说明书等已披露的申

 请文件外，公司不存在其他影响发          是                  不适用

 行上市和投资者判断的重大事项
 的承诺
四、其他事项

              报告事项                                说明

                                        2023 年 11 月 9 日，公司原保荐代表人董向
                                        征先生因个人工作变动原因，不再担任信濠
 1.保荐代表人变更及其理由                光电 IPO 持续督导工作保荐代表人，渤海
                                        证券决定委派叶旺先生接替原持续督导保
                                        荐代表人董向征先生的持续督导工作。

 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者

 其保荐的公司采取监管措施的事项及整改                  无

 情况

 3.其他需要报告的重大事项                                无

（本页无正文，为《渤海证券股份有限公司关于深圳市信濠光电科技股份有限公司 2023 年年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人： ________________      ________________

                  张 贇                  叶 旺

                                                渤海证券股份有限公司
                                                        年    月  日