多氟多:中国国际金融股份有限公司关于多氟多新材料股份有限公司2023年度保荐工作报告

【摘要】中国国际金融股份有限公司关于多氟多新材料股份有限公司2023年度保荐工作报告保荐人名称：中国国际金融股份有限公司被保荐公司简称：多氟多保荐代表人姓名：严焱辉联系电话：010-65051166保荐代表人姓名：左飒联系电话：010-650511...

              中国国际金融股份有限公司

            关于多氟多新材料股份有限公司

                2023 年度保荐工作报告

 保荐人名称：中国国际金融股份有限公司    被保荐公司简称：多氟多

 保荐代表人姓名：严焱辉                  联系电话：010-65051166

 保荐代表人姓名：左飒                    联系电话：010-65051166

一、保荐工作概述

                项    目                              工作内容

 1.公司信息披露审阅情况

 （1）是否及时审阅公司信息披露文件                          是

 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                      无

 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不

 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金                  是

 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
 度）

 （2）公司是否有效执行相关规章制度                          是

 3.募集资金监督情况

 （1）查询公司募集资金专户次数                              2 次

 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件                  是

 一致
 4.公司治理督导情况

 （1）列席公司股东大会次数                      未亲自列席，已审阅会议文件

 （2）列席公司董事会次数                        未亲自列席，已审阅会议文件

 （3）列席公司监事会次数                        未亲自列席，已审阅会议文件

 5.现场检查情况

 （1）现场检查次数                                          1 次

 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送                      是

 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况                      无

 6.发表专项意见情况


                项    目                              工作内容

 （1）发表专项意见次数                                    11 次

 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                      无

 7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

 （1）向本所报告的次数                                      0 次

 （2）报告事项的主要内容                                  不适用

 （3）报告事项的进展或者整改情况                          不适用

 8．关注职责的履行情况

 （1）是否存在需要关注的事项                                否

 （2）关注事项的主要内容                                  不适用

 （3）关注事项的进展或者整改情况                          不适用

 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                        是

 10.对上市公司培训情况

 （1）培训次数                                            1 次

 （2）培训日期                                        2024 年 3 月 18 日

 （3）培训的主要内容                        新《公司法》修订情况、投资者保护等
                                                      相关监管法规

 11.其他需要说明的保荐工作情况                              无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

          事 项                  存在的问题              采取的措施

 1.信息披露                              无                    不适用

 2.公司内部制度的建立和执行              无                    不适用

 3．“三会”运作                          无                    不适用

 4.控股股东及实际控制人变动              无                    不适用

 5.募集资金存放及使用                    无                    不适用

 6.关联交易                              无                    不适用

 7.对外担保                              无                    不适用

 8.购买、出售资产                        无                    不适用

 9.其他业务类别重要事项（包括

 对外投资、风险投资、委托理财、            无                    不适用

 财务资助、套期保值等）

 10．发行人或者其聘请的中介机            无                    不适用

 构配合保荐工作的情况


          事  项                  存在的问题              采取的措施

 11.其他（包括经营环境、业务发

 展、财务状况、管理状况、核心            无                    不适用

 技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

      公司及股东承诺事项          是否履行承诺    未履行承诺的原因及解决措施

 控股股东、实际控制人及其他主要        是                    不适用

 股东一致行动的承诺

 公司关于募集资金使用的承诺              是                    不适用

 控股股东、实际控制人及其他主要

 股东关于同业竞争、关联交易、资金        是                    不适用

 占用方面的承诺
 首次公开发行或再融资时，公司全

 体董事关于发行相关文件真实性、        是                    不适用

 准确性、完整性的承诺
四、其他事项

                  报告事项                                说明

 1.保荐代表人变更及其理由                                      无

                                                自 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月
                                              31 日，中金公司受到中国证监会和深
                                                交所监管措施的具体情况如下：1、
                                              2023 年 11 月 14 日，中金公司收到深
                                              圳证券交易所出具的《监管函》（深圳
                                                函[2023]775 号），因中金公司作为某
                                              公司债券的受托管理人未勤勉尽责，
                                              深圳证券交易所对中金公司采取书面
 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公 警示的自律监管措施。2、2023 年 11
 司采取监管措施的事项及整改情况                月 16 日，中金公司收到中国证监会广
                                              东监管局出具的《行政监管措施决定
                                              书》（[2023]145 号），因中金公司作为
                                                某公司债券的受托管理人未勤勉尽
                                              责，中国证监会广东监管局对中金公
                                              司及相关责任人员采取监管谈话的行
                                              政监管措施。截至本报告出具日，中
                                              金公司就前述监管措施已经积极推进
                                                        了相关整改。

 3.其他需要报告的重大事项                                      无

（以下无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于多氟多新材料股份有限公司2023 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
 保荐代表人：

                            严焱辉                      左飒

                                                中国国际金融股份有限公司
                                                            年  月  日