艾比森:2023年度独立董事述职报告(谢春华)

【摘要】深圳市艾比森光电股份有限公司2023年度独立董事述职报告（谢春华）各位股东及股东代理人：本人作为深圳市艾比森光电股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上市公司独立董事管理办...

        深圳市艾比森光电股份有限公司

          2023 年度独立董事述职报告

                            （谢春华）

各位股东及股东代理人：

    本人作为深圳市艾比森光电股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律和《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关的规定和要求，积极履行独立董事的职责，维护公司整体利益和股东的合法权益，较好地发挥了独立董事作用。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下：

  一、基本情况

  本人谢春华，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于江苏理工学院会计系，研究生学历，中国注册会计师（CICPA），资深特许公认会计师（FCCA），工商管理硕士，具备深交所的独立董事资格；曾先后就职于沃尔玛中国有限公司、杜邦中国有限公司、广州百佳超级市场有限公司、顺丰速运有限公司、茂硕电源科技股份有限公司、上海丰宝电子信息科技有限公司等，现任方哲咨询(深圳)有限公司执行董事及总经理，公司独立董事。

    2023 年度，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独
立性要求，不存在影响独立性的情况。

    二、2023 年度履职情况

    （一）出席董事会会议、股东大会的情况

    2023 年度，本人任职期间应出席 14 次董事会，4 次股东大会，其中本人共
出席董事会 14 次，出席股东大会 4 次。董事会会议本人均亲自现场出席参与表决或以通讯方式参与表决。本着勤勉尽责的原则，本人以严谨的态度行使表决权，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极作用。

  本人认为在 2023 年度公司各次董事会的召集召开均符合法定程序，重大经
营事项均履行了相关审批程序，合法有效。在 2023 年度内，本人对各次董事会的各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。同时，公司对于本人的工作也给予了极大支持，没有妨碍独立董事做出独立判断的情况发生。

    （二）发表意见情况

  按照中国证监会、深圳证券交易所的有关要求和《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，2023 年度，本人与公司其他独立董事一起，就以下事项发表了独立意见或事前认可意见：

    会议召开时间              会议名称                  发表独立意见及事前认可情况

                                                关于全资子公司与关联方共同投资设立公司暨关
2023 年 2 月 6 日        第五届董事会第二次会议  联交易的事前认可意见；关于全资子公司与关联
                                                方共同投资设立公司暨关联交易的独立意见。

2023 年 2 月 28 日        第五届董事会第三次会议  关于聘任副总经理的独立意见

                                                关于预计公司2023年度日常关联交易的事前认可
                                                意见；关于公司董事、高级管理人员 2022 年度薪
                                                酬及高级管理人员 2023 年度薪酬计划的独立意

                                                见；关于公司2022年度利润分配预案的独立意见；
                                                关于公司2022年度募集资金存放与使用情况的独
                                                立意见；关于 2022 年度内部控制自我评价报告的
                                                独立意见；关于控股股东及其他关联方占用公司
                                                资金、公司对外担保情况的独立意见；关于预计
2023 年 3 月 29 日        第五届董事会第四次会议

                                                公司 2023 年度日常关联交易的独立意见；关于开
                                                展外汇衍生品套期保值交易业务的独立意见；关
                                                于2023年度使用自有闲置资金购买金融机构理财
                                                产品的独立意见；关于 2020 年限制性股票激励计
                                                划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的独
                                                立意见；关于作废 2020 年限制性股票激励计划部
                                                分已授予尚未归属的限制性股票的独立意见；关
                                                于增补公司独立董事的独立意见；关于会计政策


                                                变更的独立意见。

                                                关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为
                                                公司 2023 年度审计机构的事前认可意见；关于续
2023 年 5 月 23 日        第五届董事会第六次会议

                                                聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023
                                                年度审计机构的独立意见。

                                                关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司
2023 年 7 月 28 日        第五届董事会第七次会议  对外担保情况的独立意见；关于公司 2023 年半年
                                                度关联交易事项的独立意见。

                                                关于对控股子公司增资暨关联交易的事前认可意
2023 年 8 月 8 日        第五届董事会第八次会议  见；关于对控股子公司增资暨关联交易的独立意
                                                见。

2023 年 8 月 29 日        第五届董事会第九次会议  关于 2023 年员工持股计划的独立意见

                                                关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的
                                                独立意见；关于 2020 年限制性股票激励计划预留
2023 年 9 月 18 日        第五届董事会第十次会议  部分第二个归属期归属条件成就的独立意见；关
                                                于作废2020年限制性股票激励计划预留部分已授
                                                予尚未归属的限制性股票的独立意见。

                                                关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券
                                                条件的独立意见；关于公司向不特定对象发行可
                                                转换公司债券方案的独立意见；关于公司向不特
                                                定对象发行可转换公司债券预案的独立意见；关
                                                于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证
                      第五届董事会第十二次会  分析报告的独立意见；关于公司向不特定对象发
2023 年 11 月 17 日

                      议                      行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报
                                                告的独立意见；关于公司前次募集资金使用情况
                                                的独立意见；关于设立本次向不特定对象发行可
                                                转换公司债券募集资金专项账户的独立意见；关
                                                于公司可转换公司债券持有人会议规则的独立意
                                                见；关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄


                                                即期回报及填补措施与相关主体承诺事项的独立
                                                意见；关于提请股东大会授权董事会全权办理本
                                                次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的
                                                独立意见；关于公司《未来三年（2023 年—2025
                                                年）股东回报规划》的独立意见；

                      第五届独立董事第一次专  关于变更深圳大华国际会计师事务所（特殊普通
2023 年