正虹科技:中泰证券股份有限公司关于湖南正虹科技发展股份有限公司2023年度持续督导保荐工作报告

【摘要】中泰证券股份有限公司关于湖南正虹科技发展股份有限公司2023年度持续督导保荐工作报告保荐人名称：中泰证券股份有限公司被保荐公司简称：正虹科技保荐代表人姓名：张光兴联系电话：010-59013963保荐代表人姓名：林宏金联系电话：010-59...

                  中泰证券股份有限公司

            关于湖南正虹科技发展股份有限公司

              2023 年度持续督导保荐工作报告

 保荐人名称：中泰证券股份有限公司      被保荐公司简称：正虹科技

 保荐代表人姓名：张光兴                联系电话：010-59013963

 保荐代表人姓名：林宏金                联系电话：010-59013963

一、保荐工作概述

                    项目                                工作内容

 1.公司信息披露审阅情况

 （1）是否及时审阅公司信息披露文件          是

 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数      0次

 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金  是
 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
 制度）

 （2）公司是否有效执行相关规章制度          是

 3.募集资金监督情况

 （1）查询公司募集资金专户次数              2次，7月和8月各1次

 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件  是
 一致
 4.公司治理督导情况

 （1）列席公司股东大会次数                  0次。保荐代表人未列席三会时，公司
                                            会将三会会议议题和内容通知保荐代
 （2）列席公司董事会次数                    表人，保荐代表人事前审阅了有关文
                                            件，对需要发表保荐意见的议案发表
 （3）列席公司监事会次数                    了专项意见并与公司管理层进行了充
                                            分的沟通

 5.现场检查情况

 （1）现场检查次数                          1次

 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送      是

 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况      不适用

 6.发表专项意见情况

 （1）发表专项意见次数                      0次


                    项目                                工作内容

 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见      不适用

 7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

 （1）向本所报告的次数                      0次

 （2）报告事项的主要内容                    不适用

 （3）报告事项的进展或者整改情况            不适用

 8．关注职责的履行情况

 （1）是否存在需要关注的事项                否

 （2）关注事项的主要内容                    不适用

 （3）关注事项的进展或者整改情况            不适用

 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规        是

 10.对上市公司培训情况

 （1）培训次数                              1次

 （2）培训日期                              2023年12月25日

                                            全面注册制下的上市公司规范运作、
                                            上市公司信息披露及针对性介绍上市
                                            公司违规案例等，重点对深圳证券交
 （3）培训的主要内容                        易所规范运作中的重大事项管理进行
                                            了培训（包括募集资金管理、关联交
                                            易、信息披露、内幕信息、资金占用
                                            、董监高履职等）

 11.其他需要说明的保荐工作情况              无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

            事项                  存在的问题              采取的措施

 1.信息披露                            无                    不适用

 2.公司内部制度的建立和执行            无                    不适用

 3.“三会”运作                        无                    不适用

 4.控股股东及实际控制人变动            无                    不适用

 5.募集资金存放及使用                  无                    不适用

 6.关联交易                            无                    不适用

 7.对外担保                            无                    不适用

 8.收购、出售资产                      无                    不适用

 9.其他业务类别重要事项（包

 括对外投资、风险投资、委托            无                    不适用

 理财、财务资助、套期保值等
 ）


            事项                  存在的问题              采取的措施

 10.发行人或者其聘请的中介            无                    不适用

 机构配合保荐工作的情况
 11.其他（包括经营环境、业务

 发展、财务状况、管理状况、            无                    不适用

 核心技术等方面的重大变化情
 况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

        公司及股东承诺事项        是否履行承诺  未履行承诺的原因及解决措施

 岳阳观盛投资发展有限公司关于股份      是                不适用

 锁定的承诺

 岳阳观盛农业科技有限责任公司关于      是                不适用

 股份锁定的承诺
 岳阳市屈原农垦有限责任公司关于表

 决权委托期限内本公司持有的正虹科      是                不适用

 技股份不对外转让的承诺

 岳阳城陵矶综合保税区管理委员会关      是                不适用

 于避免同业竞争的承诺
 岳阳观盛投资发展有限公司、岳阳观
 盛农业科技有限责任公司以及公司董

 事、高级管理人员关于向特定对象发      是                不适用

 行股票摊薄即期回报采取填补措施的
 承诺

 岳阳观盛投资发展有限公司关于减少      是                不适用

 和规范关联交易的承诺
四、其他事项

                报告事项                                说明

 1.保荐代表人变更及其理由                              不适用

 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或

 者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改                  无

 情况

 3.其他需要报告的重大事项                                无

  （以下无正文）