商络电子:华泰联合证券有限责任公司关于南京商络电子股份有限公司2023年年度跟踪报告
2024年04月15日 15:57
【摘要】华泰联合证券有限责任公司关于南京商络电子股份有限公司2023年年度跟踪报告保荐人名称:华泰联合证券有限责任公司被保荐公司简称:商络电子保荐代表人姓名:徐文联系电话:025-83388070保荐代表人姓名:陈嘉联系电话:025-8338770...
华 泰联合证券有限责任公司 关 于南京商络电子股份有限公司 2023 年年度跟踪报告 保荐人名称:华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称:商络电子 保荐代表人姓名:徐文 联系电话:025-83388070 保荐代表人姓名:陈嘉 联系电话:025-83387708 一、保荐工作概述 项目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 (1)是否及时审阅公司信息披露文件 是 (2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 (1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资 是 金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交 易制度) (2)公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 (1)查询公司募集资金专户次数 每月一次 (2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是 件一致 4.公司治理督导情况 (1)列席公司股东大会次数 未亲自列席,已阅会议文件 (2)列席公司董事会次数 未亲自列席,已阅会议文件 (3)列席公司监事会次数 未亲自列席,已阅会议文件 5.现场检查情况 (1)现场检查次数 1 次 (2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是 (3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无 6.发表专项意见情况 (1)发表专项意见次数 16 次 (2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用 7.向深圳证券交易所报告情况(现场检查报告 项目 工作内容 除外) (1)向深圳证券交易所报告的次数 0 次 (2)报告事项的主要内容 不适用 (3)报告事项的进展或者整改情况 不适用 8.关注职责的履行情况 (1)是否存在需要关注的事项 否 (2)关注事项的主要内容 不适用 (3)关注事项的进展或者整改情况 不适用 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 (1)培训次数 1 次 (2)培训日期 2023 年 12 月 25 日 (3)培训的主要内容 重点介绍了上市公司规范运作的相关内 容,从公司治理和内部控制、股东、董监 高、实际控制人行为规范和规范运作和社 会责任这三个方面,并结合相关案例进行 讲解 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 不适用 2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用 3.“三会”运作 无 不适用 4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用 5.募集资金存放及使用 无 不适用 6.关联交易 无 不适用 7.对外担保 无 不适用 8.购买、出售资产 无 不适用 9.其他业务类别重要事项(包 括对外投资、风险投资、委托 无 不适用 理财、财务资助、套期保值 等) 10.发行人或者其聘请的证券 无 不适用 服务机构配合保荐工作的情况 11.其他(包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、 无 不适用 核心技术等方面的重大变化情 况) 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺的原因及解决措施 行承诺 1.股份锁定及限售承诺 是 不适用 2.持股及减持意向承诺 是 不适用 3.首发上市后三年内稳定股价的承诺 是 不适用 4.关于摊薄即期回报采取填补措施的承诺 是 不适用 5.关于招股说明书及其他信息披露资料无 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承 是 不适用 诺 6.对欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用 7.关于利润分配的承诺 是 不适用 8.股东信息披露承诺 是 不适用 9.关于回购股份的承诺 是 不适用 10.关于避免资金占用的承诺 是 不适用 11.关于避免和规范关联交易的承诺 是 不适用 四、重大合同履行情况 保荐人核查了南京商络电子股份有限公司(以下简称“公司”)重大合同的履 行情况,经核查,影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化,不存在合 同无法履行的重大风险。 五、其他事项 报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理由 不适用 2. 报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保 报告期内本保荐人未因商络电子被中国证 荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 监会和深圳证券交易所采取监管措施;报 整改情况 告期内商络电子不存在被中国证监会和深 圳证券交易所采取监管措施的情形。 3.其他需要报告的重大事项 无 (以下无正文) (本页无正文,为《华泰联合证券有限责任公司关于南京商络电子股份有限公司2023 年年度跟踪报告》之签章页) 保荐代表人(签字): 徐文 陈嘉 华泰联合证券有限责任公司(公章) 年 月 日
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