日盈电子:中信建投证券股份有限公司关于江苏日盈电子股份有限公司向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通的核查意见

【摘要】中信建投证券股份有限公司关于江苏日盈电子股份有限公司向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通的核查意见中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为江苏日盈电子股份有限公司（以下简称“日盈电子”或“公司”）向特定对象...

              中信建投证券股份有限公司

            关于江苏日盈电子股份有限公司

 向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通的核查意见
    中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为江苏日盈电子股份有限公司（以下简称“日盈电子”或“公司”）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对日盈电子向特定对象发行股票限售股份解除限售事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

    一、本次上市流通的限售股类型

    本次限售股上市类型为向特定对象发行限售股。

    （一）核准情况

    2023 年 7 月 20 日，经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏日盈电子股份有
限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1592 号）核准，同意日盈电子向特定对象发行不超过 26,422,800 股股票的申请。

    2023 年 9 月，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）26,227,931 股。

    （二）股份登记情况

    本次向特定对象发行的新增股份于 2023 年 10月 19 日在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司办理了股份登记手续。

    （三）锁定期安排

    本次向特定对象发行新增股份均为限售流通股，相关股份的具体锁定期如下：

  序号                  发行对象                获配股 数（股）    锁定期

    1    诺德基金管理有限公司                            5,401,844      6 个月

    2    财通基金管理有限公司                            5,382,081      6 个月

    3    江苏常州东方投资控股有限公司                    5,256,916      6 个月

    4    南昌市国金工业投资有限公司                      2,635,046      6 个月

    5    兴证全球基金管理有限公司                        1,791,831      6 个月

    6    华夏基金管理有限公司                            1,712,779      6 个月


    序号                  发行对象                获配股 数（股）    锁定期

          湖南 轻盐创 业投 资管理 有限公 司—轻盐 智选                        6 个月

    7    24 号私募证券投资基金                          1,363,636

          北京 金泰私 募基 金管理 有限公 司—金泰 龙盛                        6 个月

    8    捌号私募证券投资基金                            1,317,523

    9    顾六华                                          1,317,523      6 个月

          华泰 资产管 理有 限公司—华泰 资产稳赢 优选                        6 个月

    10  资产管理产品                                      48,752

                        合计                            26,227,931            -

    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量 变化的情形。

    三、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况

    本次向特定对象发行股份限售股解除限售的全部10名发行对象承诺所认购的股 份自发行结束之日起 6 个月内不得转让。

    截至本核查意见出具之日，本次解除限售股份的相关股东均严格履行了相关承 诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

    四、本次解除限售股份的上市流通安排

    1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2024 年 4 月 19 日；

    2、本次解除限售股份的数量 26,227,931 股，占公司总股本的 22.95%；

    3、本次解除股份限售的股东人数为 10 名，本次申请解除股份限售的具体情况
 如下：

序号        股东名称        持有限售股  持 有限售股占公  本次上 市流  剩余限 售股
                              数量（股）  司总股本比例  通数量（股）  数量（ 股）

 1    诺德基金管理有限公司      5,401,844          4.73%    5,401,844            0

 2    财通基金管理有限公司      5,382,081          4.71%    5,382,081            0

      江苏常州 东方投 资控股

 3    有限公司                  5,256,916          4.60%    5,256,916            0

      南昌市国 金工业 投资有

 4    限公司                    2,635,046          2.31%    2,635,046            0

      兴证全球 基金管 理有限

 5    公司                      1,791,831          1.57%    1,791,831            0

 6    华夏基金管理有限公司      1,712,779          1.50%    1,712,779            0


序号        股东名称        持有限售股  持 有限售股占公  本次上 市流  剩余限 售股
                              数量（股）  司总股本比例  通数量（股）  数量（ 股）

      湖南轻盐 创业投 资管理

 7    有限公司—轻盐智选 24    1,363,636          1.19%    1,363,636            0
      号私募证券投资基金

      北京金泰 私募基 金管理

 8    有限公司 —金泰 龙盛捌    1,317,523          1.15%    1,317,523            0
      号私募证券投资基金

 9    顾六华                    1,317,523          1.15%    1,317,523            0

      华泰资产 管理有 限公司

 10  —华泰资 产稳赢 优选资      48,752          0.04%      48,752            0
      产管理产品

          合计                26,227,931        22.95%    26,227,931            0

    注 1：本次解除限售的股东不存在在公司担任董事、监事以及高级管理人员的情况；

    注 2：本次解除限售股份不存在质押、冻结等因法律法规或上海证券交易所业务规则等规定
 的限制转让情形。

    五、本次解除限售后的股本结构变动情况

    本次向特定对象发行的限售股份上市流通后，公司股本结构的变化情况如下：

          项目                变动前              变动数            变动后

 一、有限售条件的流通股            26,227,931          -26,227,931                  -

 二、无限售条件的流通股            88,076,000          +26,227,931        114,303,931

        股份合计                114,303,931                  -        114,303,931

    六、保荐人的核查意见

    经核查，保荐机构认为：本次向特定对象发行股票解除限售数量、上市流通时 间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关 法律法规和规范性文件的要求；本次解除限售股份股东严格履行了其在向特定对象 发行股票中作出的股份锁定承诺；关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、 完整。

    综上，保荐人对公司本次限售股份上市流通事项无异议。

    （以下无正文）

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏日盈电子股份有限公司向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通的核查意见》之签章页）

    保荐代表人：

                      冯康                              汪程聪

                                                中信建投证券股份有限公司
                                                          年    月    日