北方国际:广发证券股份有限公司关于北方国际合作股份有限公司2023年年度保荐工作报告

【摘要】广发证券股份有限公司关于北方国际合作股份有限公司2023年年度保荐工作报告保荐机构名称：广发证券股份有限公司被保荐公司简称：北方国际保荐代表人姓名：戴宁联系电话：020-66338592保荐代表人姓名：赵鑫联系电话：010-56571867...

    广发证券股份有限公司关于北方国际合作股份有限公司

                2023 年年度保荐工作报告

保荐机构名称：广发证券股份有限公司      被保荐公司简称：北方国际

保荐代表人姓名：戴宁                    联系电话：020-66338592

保荐代表人姓名：赵鑫                    联系电话：010-56571867

      一、保荐工作概述

                    项目                                    工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                                是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                            无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限

于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制                  是

度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                                是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                                  10 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                  是

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                      未现场出席，审阅了历次会议通知及其决议

（2）列席公司董事会次数                        未现场出席，审阅了历次会议通知及其决议

（3）列席公司监事会次数                        未现场出席，审阅了历次会议通知及其决议

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                                              1 次

（2）现场检查报告是否按照深交所规定报送                          是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                            无

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数                                          7 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                            无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）


（1）向本所报告的次数                                            无

（2）报告事项的主要内容                                        不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                                不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                                      否

（2）关注事项的主要内容                                        不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                                不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                            是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                                    1

（2）培训日期                                            2023 年 12 月 26 日

（3）培训的主要内容                            介绍持续督导相关法律法规及主要工作、持续
                                              督导重点事项等内容。

11.其他需要说明的保荐工作情况                                    无

      二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

              事项                      存在的问题              采取的措施

1.信息披露                                    无                    不适用

2.公司内部制度的建立和执行                    无                    不适用

3．“三会”运作                                无                    不适用

4.控股股东及实际控制人变动                    无                    不适用

5.募集资金存放及使用                          无                    不适用

6.关联交易                                    无                    不适用

7.对外担保                                    无                    不适用

8.收购、出售资产                              无                    不适用

9.其他业务类别重要事项（包括对

外投资、风险投资、委托理财、财务资          无                    不适用

助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机构配合          无                    不适用

保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财

务状况、管理状况、核心技术等方面的          无                    不适用

重大变化情况）


      三、公司及股东承诺事项履行情况

        公司及股东承诺事项          是否履行      未履行承诺的原因及解决措施

                                      承诺

1.关于避免同业竞争的承诺                是                    不适用

2.关于规范和减少关联交易的承诺          是                    不适用

3.关于保持上市公司独立性的承诺          是                    不适用

4.关于同业竞争、关联交易、资金占用方面  是                    不适用

的承诺

5.关于全额认购可配售股份的承诺          是                    不适用

      四、其他事项

                报告事项                                    说明

1.保荐代表人变更及其理由                                    未发生变动

                                          自 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，广发
                                          证券受到中国证监会和深交所监管措施的具体情
                                          况如下：

                                          2023 年 9 月，广发证券收到中国证监会《行政处
                                          罚决定书》（〔2023〕65 号），指出广发证券在美尚
                                          生态股份有限公司2018年非公开发行股票的保荐
                                          业务中未勤勉尽责，构成违法。证监会对广发证券
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保责令改正，给予警告，没收保荐业务收入
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况      943,396.23 元，并处以 943,396.23 元罚款；没收承
                                          销股票违法所得 7,830,188.52 元，并处以 50 万元
                                          罚款。

                                          对此，广发证券已按期缴纳罚款，同时深刻反思过
                                          往执业中存在的不足，持续遵循合规稳健的经营
                                          理念，进一步强化投行业务内控机制，提高规范运
                                          作意识，切实履行勤勉尽责义务，全面提升投行业
                                          务质量。

3.其他需要报告的重大事项                                        无

（以下无正文）

（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于北方国际合作股份有限公司 2023 年年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：

                戴  宁                  赵鑫

                                                      广发证券股份有限公司
                                                            年  月  日