大烨智能:2023年度独立董事述职报告(林明耀)

【摘要】江苏大烨智能电气股份有限公司2023年度独立董事述职报告本人作为江苏大烨智能电气股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关...

            江苏大烨智能电气股份有限公司

              2023年度独立董事述职报告

  本人作为江苏大烨智能电气股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求，在2023年度工作中，诚实、勤勉、独立的履行职责，依法促进公司的规范运作，积极出席相关会议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事及专业委员会的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现本人就2023年度履行职责的情况汇报如下：

    一、独立董事基本情况

  1、个人履历

  本人林明耀，1959年出生，中国国籍，博士学历；1975年7月至1978年9月，任江阴市璜塘医院医生；1985年4月至今，历任东南大学电气工程学院讲师、副教授、教授，现任东南大学二级教授，江苏省电力工程实验中心主任；2023年2月至今任威腾电气集团股份有限公司独立董事；2020年12月至今任本公司独立董事。

  2、独立性情况说明

  本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍进行独立客观判断的关系，本人任职资格符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的相关规定，不存在影响独立性的情况。

    二、年度履职情况

  1、出席股东大会、董事会情况

  2023年度，公司召开了7次董事会、4次股东大会，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，未出现连续两次未亲自出席会议的情况。报告期内，公司董

        事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策和其他重大事项均按相

        关规定履行程序，合法有效。本人对报告期内董事会各项议案及公司其他事项进

        行认真审阅和积极讨论后，均投了赞成票，没有提出异议，也无反对、弃权的情

        形。具体出席董事会及股东大会的情况如下：

                                独立董事出席董事会及股东大会的情况

            本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次 是否连续两次 出席股东大会
独立董事姓名 加董事会次数  会次数  加董事会次数  会次数        数    未亲自参加董    次数

                                                                            事会会议

  林明耀        7          4          3          0          0          否          4

            2、各专门委员会中履行职责情况

            公司董事会下设有战略、薪酬及考核、审计、提名委员会等专门委员会,按

        照相关法律法规的要求,并根据专业特长,本人分别在薪酬及考核委员会、审计委

        员会、提名委员会中任职,并担任薪酬与考核委员会、提名委员会的主任委员。

        2023年，公司共召开4次审计委员会、2次薪酬及考核委员会、2次提名委员会会

        议，本人均都亲自出席，会议的有效性均符合各专门委员会工作细则的有关规定，

        本人对各项会议的议案进行认真审议，均投了赞成票，无提出异议的事项，也无

        反对、弃权的情形。

            3、对公司重大事项发表独立意见情况

            2023年度任期内，本人积极了解公司经营状况以及董事会决议执行情况等相

        关情况，充分利用自己的专业知识，对公司经营和发展提出合理化建议，并根据

        《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》

        《独立董事工作制度》等有关规定和要求，对2023年度任期内公司相关事项发表

        了如下独立意见：

 会议召开时  会议届次                        发表独立意见事项                        独立意见类型
    间

                        《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》                  同意

                        《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》              同意

            第三届董事

 2023/2/28  会第二十六  《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案的议案》              同意

            次会议      《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告的

                        议案》                                                            同意

                        《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性      同意

                        分析报告的议案》


                      《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报的风险提      同意
                      示、填补措施及相关主体承诺的议案》

                      《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》                同意

                      《关于公司未来三年股东分红回报规划（2023-2025）的议案》            同意

                      《关于公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚以      同意
                      及整改情况的议案》

                      《关于设立公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金专用账户      同意
                      的议案》

                      《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司 2023年度向特定对象发      同意
                      行 A 股股票相关事宜的议案》

                      《关于公司 2022 年度利润分配方案的议案》                            同意

                      《关于<公司 2022 年度内部控制自我评价报告>的议案》                  同意

                      关于公司 2022 年度控股股东及其他关联方资金占用情况、公司对外担      同意
                      保情况的独立意见

                      《关于<公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》      同意

                      《关于公司 2023 年度董事及高级管理人员薪酬的议案》                  同意

                      《关于 2023 年度公司及子公司申请综合授信额度并提供担保的议案》      同意

          第三届董事  《关于计提商誉减值准备的议案》                                    同意
2023/4/26  会第二十七

          次会议      《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》                    同意

                      《关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案》                            同意

                      《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》                  同意

                      《关于<公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案>（修订稿）的议      同意
                      案》

                      《关于<公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告>      同意
                      （修订稿）的议案》

                      《关于<公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行      同意
                      性分析报告>（修订稿）的议案》

                      《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报的风险提      同意
                      示、填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》

          第三届董事  关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况的专项      同意
2023/8/29  会第二十八  说明及独立意见

          次会议      《关于注销 2020 年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》        同意

          第三届董事  《关于董事会提前换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的      同意
2023/11/3  会第三十次  议案》

          会议        《关于董事会提前换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议      同意
                      案》


            第四届董事

2023/11/20  会第一次会  关于公司聘任高级管理人员的独立意见                                同意
            议

            4、与会计师事务所沟通情况

            根据公司实际情况，本人积极与公司年审会计师事务所进行沟通，通过会议、

        不定期会面或其他沟通方式，就公司审计关注的事项等进行了探讨和交流，了解

        并掌握公司年报审计工作安排及审计工作进展情况，充分发挥独立董事、审计委

        员会的职能及监督作用。

            5、对公司进行现场调查的情况

            2023年度，本人作为独立董事，履职期间充分利用参加董事会、股东大会的

        机会及其他工作时间，对公司进行了现场考察，深入了解了公司的内部控制和财

        务状况，重点对公司的生产经营状况、管理情况、内部控制制度的建设及执行情

        况、董事会决议执行情况进行了检查，及时获悉公司各重大事项的进展情况，并

        时常通过会谈、电话、微信等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人

        员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营