纽威股份:纽威股份2023年限制性股票激励计划(草案)摘要(修订稿)

【摘要】证券代码：603699证券简称：纽威股份公告编号：2024-030苏州纽威阀门股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）摘要（修订稿）本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、...

 证券代码：603699      证券简称：纽威股份        公告编号：2024-030
            苏州纽威阀门股份有限公司

  2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要（修订稿）

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
   股权激励方式：限制性股票
   股份来源：苏州纽威阀门股份有限公司（以下简称“纽威股份”或“公司”）向
  激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票
   股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划拟向激励对象授予
  的限制性股票数量为 1,664.35 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额
  74,906.20 万股的 2.22%。其中，首次授予 1,331.48 万股，占本激励计划公告
  时公司股本总额 74,906.20 万股的 1.78%，占本次授予权益总额的 80%；预
  留332.87 万股，占本激励计划公告时公司股本总额74,906.20万股的0.44%，
  占本次授予权益总额 20%。

  一、公司基本情况

  （一）经中国证券监督管理委员会批准，公司于 2014 年 1 月 17 日在上海证
券交易所挂牌上市。公司注册地址为江苏省苏州市苏州高新区泰山路 666 号。公司经营范围：设计、制造工业阀门（含石油、化工及天然气用低功率气动控制阀）及管线控制设备，自推式采油机械及零件，销售自产产品并提供相关售后服务，受托加工阀门系列产品及零件。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）许可项目：货物进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：机械设备销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

  （二）近三年主要业绩情况

                                                                      单位：元

    主要会计数据          2022 年度          2021 年度          2020 年度

营业收入                  4,059,217,042.09      3,961,742,815.24      3,632,231,615.17

归属于上市公司股东的净    466,116,291.53      377,459,238.17      527,602,347.02
利润

归属于上市公司股东的扣    443,370,883.53      387,736,977.01      495,231,727.53
除非经常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量    562,930,516.54      691,671,482.55      574,820,726.91
净额

归属于上市公司股东的净    3,251,389,902.64      2,926,625,002.39      2,851,743,510.72
资产

总资产                    6,970,346,475.01      5,907,768,291.05      5,349,479,144.22

主要财务指标                2022 年度          2021 年度          2020 年度

基本每股收益（元/股）          0.62                0.50                0.70

加权平均净资产收益率        15.09              13.06              19.28

（%）

    （三）公司董事会、监事会、高级管理人员的构成

    1、董事会构成

    公司本届董事会由 7 名董事构成，分别是：董事长鲁良锋，董事黎娜、冯银
 龙、吴真林，独立董事高钟、黄强、周玫芬。

    2、监事会构成

    公司本届监事会由 3 名监事构成，分别是：监事会主席邹琴，监事朱小华、
 职工监事王素琴。

    3、高级管理人员构成

    公司现任高级管理人员分别是：总经理鲁良锋，副总经理黎娜，副总经理冯 银龙，副总经理程学来，副总经理赵裕来，副总经理陆建红，财务总监兼董事会 秘书凌蕾菁。

    二、本激励计划的目的与原则

    为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干的积极性，有效 地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司 的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据 《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章
程》的规定，制定本激励计划。

  三、股权激励方式及标的股票来源

  本激励计划采取的激励工具为限制性股票，其股票来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。

  四、拟授出的权益数量

  本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为 1,664.35 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 74,906.20 万股的 2.22%。其中，首次授予 1,331.48万股，占本激励计划公告时公司股本总额 74,906.20 万股的 1.78%，占本次授予权益总额的80%；预留332.87 万股，占本激励计划公告时公司股本总额74,906.20万股的 0.44%，占本次授予权益总额 20%。

  公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划所获授的本公司股票，累计不超过本激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 1%。

  在本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股、配股等事宜，限制性股票的授予数量将根据本激励计划予以相应的调整。

  五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量

  （一）激励对象的确定依据

  1、激励对象确定的法律依据

  本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。

  2、激励对象确定的职务依据

  本激励计划所涉及的激励对象为在公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干。所有激励对象由公司薪酬与考核委员会拟定名单，并经公司监事会核实确定。

  （二）激励对象的范围

  本激励计划拟首次授予的激励对象共计 133 人，包括：


    1、董事、高级管理人员；

    2、中层管理人员及核心技术（业务）骨干。

    以上激励对象中，公司董事和高级管理人员必须经公司股东大会选举或董事 会聘任。所有激励对象均须在公司授予限制性股票时与公司或公司的子公司具有 雇佣或劳务关系。

    本激励计划涉及的拟授予激励对象不包括独立董事、监事，也不包括单独或 合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明
 确，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具 法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予 的标准确定。

    （三）激励对象获授的限制性股票分配情况

    本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

序                                  获授的限制性股  占本激励计划授  占本激励计划
号      姓名            职务        票数量（万股）  予限制性股票总  公告时公司股
                                                        数的比例    本总额的比例

 1      鲁良锋      董事长,总经理        65.27          3.92%          0.09%

 2      冯银龙      董事,副总经理        50.77          3.05%          0.07%

 3      陆建红        副总经理          36.26          2.18%          0.05%

 4      程学来        副总经理          36.26          2.18%          0.05%

 5      赵裕来        副总经理          21.76          1.31%          0.03%

 6      凌蕾菁      财务总监,董秘        36.26          2.18%          0.05%

 7      黎娜      董事,副总经理        65.27          3.92%          0.09%

中层管理人员及核心技术（业务）骨干      1,019.63        61.26%        1.36%

            （126 人）

              预留                      332.87          20%          0.44%

              合计                    1,664.35          100%          2.22%

    注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本 激励计划草案公告时公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计 不超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 10%。预留权益比例未超过本激励计划拟授予权 益数量的 20%。

    2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

    3、预留授予部分的激励对象由本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、
独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要
求及时准确披露本次激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。

  六、授予价格、行权价格及确定方法

  （一）首次授予限制性股票的授予价格

  本激励计划首次授予限制性股票的授予价格为 7.33 元/股，即满足授予条件后，激励对象可以每股 7.33 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股票。

  （二）首次授予部分限制性股票的授予价格的确定方法

  本激励计划首次授予限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低于下
列价格较高者：

  1、本激励计划草案公告前 1 个交易日公司股票交易均价（前 1 个交易日股

票交易总额/前1 个交易日股票交易总量）每股 14.66 元的50%，为每股 7.33元；

  2、本激励计划草案公告前 120 个交易日公司股票交易均价（前 120 个交易

日股票交易总额/前 120 个交易日股票交易总量）每股 13.72 元的 50%，为每股

6.86 元。

  （三）预留限制性股票的授予价格的确定方法

  预留限制性股票的授予价格与首次授予限制性股票的授予价格相同，为