九强生物:中国国际金融股份有限公司关于北京九强生物技术股份有限公司2023年度跟踪报告

【摘要】中国国际金融股份有限公司关于北京九强生物技术股份有限公司2023年度跟踪报告保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司被保荐公司简称：九强生物保荐代表人姓名：雷仁光联系电话：010-65051166保荐代表人姓名：陈晗联系电话：010-6505...

                中国国际金融股份有限公司

          关于北京九强生物技术股份有限公司

                    2023年度跟踪报告

保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司    被保荐公司简称：九强生物

保荐代表人姓名：雷仁光                    联系电话：010-65051166

保荐代表人姓名：陈晗                      联系电话：010-65051166

  一、保荐工作概述

                  项目                              工作内容

 1.公司信息披露审阅情况

 （1）是否及时审阅公司信息披露文件            是

 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数        0次

 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

 （2）公司是否有效执行相关规章制度            是

 3.募集资金监督情况

 （1）查询公司募集资金专户次数                1

                                            募集资金项目进展与信息披露文件一
                                            致，并均已按计划使用完毕。

 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一2022年可转债的募集资金于2022年7月6
 致                                          日到位，并于2022年7月17日按计划用途
                                            使用完毕，募集资金专户已于2023年3月
                                            1日注销。

 4.公司治理督导情况

 （1）列席公司股东大会次数                    未列席，已事前审阅相关会议文件

 （2）列席公司董事会次数                      未列席，已事前审阅相关会议文件

 （3）列席公司监事会次数                      未列席，已事前审阅相关会议文件

 5.现场检查情况

 （1）现场检查次数                            2次

 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送        是

 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况        不适用

 6.发表独立意见情况


（1）发表独立意见次数                        7

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见        0次

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                        0次

（2）报告事项的主要内容                      不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况              不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                  否

（2）关注事项的主要内容                      不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况              不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规        是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                1

（2）培训日期                                2024年3月28日

                                            培训内容涵盖上市公司投资者权益保
（3）培训的主要内容                          护、股份买卖、关联交易、对外担保及
                                            关联方资金往来、信息披露等

11.其他需要说明的保荐工作情况                无

  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

            事项                  存在的问题            采取的措施

1.信息披露                    无                      不适用

2.公司内部制度的建立和执行    无                      不适用

3．“三会”运作                  无                      不适用

4.控股股东及实际控制人变动    无                      不适用

5.募集资金存放及使用          无                      不适用

6.关联交易                    无                      不适用

7.对外担保                    无                      不适用

8.收购、出售资产              无                      不适用

9.其他业务类别重要事项（包括对

外投资、风险投资、委托理财、财 无                      不适用

务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机构 无                      不适用

配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、

财务状况、管理状况、核心技术等 无                      不适用

方面的重大变化情况）


  三、公司及股东承诺事项履行情况

      公司及股东承诺事项        是否履行承诺  未履行承诺的原因及解决措施

1．资产重组时所作承诺            是            不适用

2．首次公开发行或再融资时所作承 是            不适用

诺

  四、其他事项

              报告事项                              说明

1.保荐代表人变更及其理由              不适用

                                        自2023年1月1日至2023年12月31日，中金公司
                                        受到中国证监会和深交所监管措施的具体情况
                                        如下：1、2023年11月14日，中金公司收到深
                                        圳证券交易所出具的《监管函》（深圳函
                                        [2023]775号），因中金公司作为某公司债券的
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构 受托管理人未勤勉尽责，深圳证券交易所对中或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 金公司采取书面警示的自律监管措施。2、
整改情况                              2023年11月16日，中金公司收到中国证监会广
                                        东监管局出具的《行政监管措施决定书》
                                        （[2023]145号），因中金公司作为某公司债券
                                        的受托管理人未勤勉尽责，中国证监会广东监
                                        管局对中金公司及相关责任人员采取监管谈话
                                        的行政监管措施。截至本报告出具日，中金公
                                        司就前述监管措施已经积极推进了相关整改。

3.其他需要报告的重大事项              无