世纪天鸿:国投证券关于世纪天鸿教育科技股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告

【摘要】国投证券股份有限公司关于世纪天鸿教育科技股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告保荐机构名称：国投证券股份有限公司被保荐公司简称：世纪天鸿（300654）保荐代表人姓名：何畏联系电话：021-35082257保荐代表人姓名：孙素淑联系电话...

              国投证券股份有限公司

        关于世纪天鸿教育科技股份有限公司

            2023 年年度持续督导跟踪报告

 保荐机构名称：国投证券股份有限公司    被保荐公司简称：世纪天鸿（300654）

 保荐代表人姓名：何畏                联系电话：021-35082257

 保荐代表人姓名：孙素淑              联系电话：021-55518389

一、保荐工作概述

                项目                                工作内容

 1．公司信息披露审阅情况                                  -

 （1）是否及时审阅公司信息披露文件                      是

 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                  无

 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度

 的情况                                                  -

 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包

 括但不限于防止关联方占用公司资源的制                  是

 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
 计制度、关联交易制度）

 （2）公司是否有效执行相关规章制度                      是

 3．募集资金监督情况                                      -

 （1）查询公司募集资金专户次数                          13 次

 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披  是，公司募集资金项目“教育内容 AI 系统
 露文件一致                            建设项目”存在未达到计划进度的情形，公
                                        司已就相关情形进行披露说明。

 4．公司治理督导情况                                      -

 （1）列席公司股东大会次数                              1 次

 （2）列席公司董事会次数                                0 次

 （3）列席公司监事会次数                                0 次

 5．现场检查情况                                          -

 （1）现场检查次数                                      1 次

 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送                  是


                项目                                工作内容

 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况                不适用

 6．发表专项意见情况                                      -

 （1）发表专项意见次数                                  5 次

 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                  无

 7．向本所报告情况（现场检查报告除外）                    -

 （1）向本所报告的次数                                  0 次

 （2）报告事项的主要内容                              不适用

 （3）报告事项的进展或者整改情况                      不适用

 8．关注职责的履行情况                                    -

 （1）是否存在需要关注的事项                            否

 （2）关注事项的主要内容                              不适用

 （3）关注事项的进展或者整改情况                      不适用

 9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                  是

 10．对上市公司培训情况                                  -

 （1）培训次数                                          1 次

 （2）培训日期                                    2023 年 11 月 13 日

                                        （1）《上市公司监管指引第 2 号——上市
                                        公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
                                        年修订）》；（2）《深圳证券交易所上市公司
 （3）培训的主要内容                    自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
                                        规范运作（2023 年修订）》；（3）上市公司大
                                        股东、董监高减持股份的有关规定；（4）2023
                                        年深圳证券交易所部分监管案例。

 11．其他需要说明的保荐工作情况                          无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

                事项                      存在的问题        采取的措施

 1．信息披露                                  无              不适用

 2．公司内部制度的建立和执行                  无              不适用

 3．“三会”运作                                无              不适用

 4．控股股东及实际控制人变动                  无              不适用

 5．募集资金存放及使用                公司 2023 年度募集 公司正就该募投项
                                      资金使用与披露情  目的实施方案进行
                                      况一致，但公司募投 论证，保荐机构将持
                                      项目“教育内容AI系  续关注公司募集资


                事项                      存在的问题        采取的措施

                                      统建设项目”实施进 金使用情况，督促公
                                      度较募集说明书有  司按照计划使用募
                                      所滞后，主要系受到 集资金，完成募投项
                                      行业政策及市场环  目实施。

                                      境、技术、业务发展

                                      等情况的变化，为确

                                      保募集资金安全和

                                      投入效益，公司对募

                                      集资金投入较为审

                                      慎。

 6．关联交易                                  无              不适用

 7．对外担保                                  无              不适用

 8．购买、出售资产                            无              不适用

 9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、

 风险投资、委托理财、财务资助、套期保值        无              不适用

 等）

 10．发行人或者其聘请的证券服务机构配        无              不适用

 合保荐工作的情况
 11．其他（包括经营环境、业务发展、财务

 状况、管理状况、核心技术等方面的重大变        无              不适用

 化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

                公司及股东承诺事项                  是否履  未履行承诺的原
                                                      行承诺    因及解决措施

 1．首次公开发行股票前股东所持股份的流通限制、自愿锁

 定股份、延长锁定期限以及相关股东持股及减持意向等承    是        不适用

 诺

 2．公司、实际控制人、控股股东和公司董事、高级管理人    是        不适用

 员关于稳定股价和股份回购的承诺
 3．公司、全体董事、监事和高级管理人员、控股股东、实

 际控制人、各中介机构关于依法赔偿投资者损失或补充赔    是        不适用

 偿责任的承诺

 4．控股股东、实际控制人、全体董事和高级管理人员关于    是        不适用

 填补被摊薄即期回报的措施及承诺


                公司及股东承诺事项                  是否履  未履行承诺的原
                                                      行承诺    因及解决措施

 5．公司关于利润分配政策的承诺                          是        不适用

 6．控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺          是        不适用

 7．实际控制人、持有公司股份 5%以上的股东和公司的董    是        不适用

 事、监事、高级管理人员关于减少及规范关联交易的承诺

 8．控股股东、实际控制人关于承担发行人子公司天梯志鸿    是        不适用

 因超许可范围运营教育类网站可能被经济处罚的承诺

 9．控股股东、实际控制人关于社会保险及住房公积金缴纳    是        不适用

 事宜的承诺

 10．控股股东作为认购方关于股份限售期、认购资金来源    是        不适用

 合规性以及特定期限内不减持的承诺

 11．公司、控股股东及实际控制人关于不存在向本次向特    是        不适用

 定对