科达利:独立董事2023年度述职报告(许刚)

【摘要】深圳市科达利实业股份有限公司独立董事2023年度述职报告尊敬的各位股东及股东代表：本人许刚，作为深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2023年，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券...

              深圳市科达利实业股份有限公司

              独立董事 2023 年度述职报告

尊敬的各位股东及股东代表：

  本人许刚，作为深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2023 年，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及《公司独立董事工作制度》等相关法律法规及规章制度的规定和要求，本着忠实诚信、勤勉尽责的精神积极出席公司相关会议，客观、公正、负责地参与公司决策，坚持职业操守，谨慎行使相关法律法规及《公司章程》所赋予的权利，充分发挥独立董事的监督作用，切实维护公司整体利益和全体股东的合法权益。

  因第四届董事会任期届满换届，自 2023 年 12 月 12 日起本人不再担任公司独立董
事职务，同时不再担任公司董事会薪酬与考核委员会召集人、提名委员会委员职务，现将本人 2023 年度履职情况报告如下：

    一、基本情况

  本人许刚，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，高级工程师。多次承担国家部委的绿色能源科研和产业化项目，参与负责的“新型聚合物锂离子电池研究”项目已通过天津市科学技术委员会验收并开始产业化生产，“新一代绿色高能电池-超级铁电池研究”获国家“973”致密能源项目资助，负责科技部“863”引导型项目“混合型聚合物锂离子电池的研究”和“混合电动汽车用锂离子电池的研究”，信息产业部电子元器件“薄方型锂离子电池的产业化”项目，国家计委产业化新型电子元器件“新型聚合物锂离子电池产业化”项目。历任天津力神电池股份有限公司研究院院长、美国 PGX 公司亚洲区常务董事及副总裁、北京天奈科技有限公司运营副总裁、深圳市星源材质科技股份有限公司副总经理。现任深圳市无用科技有限公司监事。自 2017 年 7月至 2023 年 12 月担任本公司独立董事。

  报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。


      二、2023 年度履职情况

      本人积极参加了公司召开的所有董事会、2 次股东大会，本着勤勉尽责的态度，认
  真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正
  确、科学决策发挥积极作用。2023 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程
  序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况
  如下：

      （一）出席股东大会及董事会的情况

独立董 本报告期应参 现场出席董 以通讯方式参 委托出席董 缺席董事 是否连续两次未亲 出席股东
事姓名 加董事会次数  事会次数  加董事会次数  事会次数  会次数  自参加董事会会议 大会次数

 许刚      12          2          10          0        0          否          2

      1、本人均亲自出席并对出席的董事会会议审议的所有议案投赞成票。

      2、年内无授权委托其他独立董事出席会议情况。

      3、年内本人未对公司任何事项提出异议。

      （二）出席董事会专门委员会情况

          第四届薪酬与考核委员会                          第四届提名委员会

      应出席次数            实际出席次数          应出席次数          实际出席次数

          3                      3                    2                    2

      1、本人作为董事会薪酬与考核委员会召集人，出席了委员会的日常会议，认真履
  行相应职责，按时参加公司董事会薪酬与考核委员会会议，对董事及高级管理人员的薪
  酬方案等事项进行审查、考核并提出建议，并对公司股权激励方案等事项进行了审议，
  切实履行了薪酬与考核委员会的职责。

      2、本人作为董事会提名委员会委员，出席了委员会日常会议，严格按照《公司独
  立董事工作制度》《董事会提名委员会工作制度》等相关制度的规定，根据公司实际情
  况，关注公司董事、高级管理人员履职情况，对其综合素质、任职资格等进行综合考评，
  切实维护中小投资者利益。

      （三）发表独立意见情况

      2023 年度，本人对公司重大事项发表了独立意见，具体如下：

 会议日期      会议名称                            发表意见事项                  意见类型

                              关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的独立意见    同意

2023-2-21  第四届董事会第三  关于调整公司向特定对象发行 A 股股票方案的独立意见    同意
          十九次（临时）会议

                              关于《公司向特定对象发行 A 股股票预案》的独立意见    同意

 会议日期      会议名称                            发表意见事项                  意见类型

                              关于《公司向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报    同意
                              告》的独立意见

                              关于修订公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报风    同意
                              险提示及填补措施和相关主体承诺事项的独立意见

                              关于《公司非经常性损益明细表》的独立意见            同意

2023-3-3    第四届董事会第四  关于开展应收款项保理业务的独立意见                  同意
          十次（临时）会议

                              关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担    同意
                              保情况的独立意见

                              关于公司 2022 年度关联交易的审核意见                  同意

                              关于 2022 年度利润分配方案的独立意见                  同意

                              关于《2022 年度内部控制自我评价报告》的独立意见      同意

2023-4-13  第四届董事会第四  关于《2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

          十一次会议        的独立意见                                          同意

                              关于《2022 年度董事和高管工作考核及薪酬发放报告》    同意
                              的独立意见

                              关于 2022 年度计提资产减值准备的独立意见              同意

                              关于《公司前次募集资金使用情况专项报告》的独立意    同意
                              见

                              关于修订公司向特定对象发行 A 股股票方案的独立意见    同意

                              关于修订《公司向特定对象发行 A 股股票预案》的独立    同意
                              意见

          第四届董事会第四  关于修订《公司向特定对象发行 A 股股票募集资金使用    同意
2023-4-24  十二次（临时）会议  可行性分析报告》的独立意见

                              关于修订《公司向特定对象发行 A 股股票方案的论证分    同意
                              析报告》的独立意见

                              关于修订公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报风    同意
                              险提示及填补措施和相关主体承诺事项的独立意见

                              关于公司 2021 年股票期权激励计划注销部分股票期权及    同意
2023-5-19  第四届董事会第四  调整股票期权行权价格的独立意见

          十三次（临时）会议  关于公司 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条    同意
                              件达成的独立意见

2023-6-30  第四届董事会第四  关于部分募集资金投资项目延期的独立意见              同意
          十四次（临时）会议

                              使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费    同意
                              用的自筹资金的独立意见

2023-8-8    第四届董事会第四  关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金    同意
          十六次（临时）会议  等额置换的独立意见

                              关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意    同意
                              见


 会议日期      会议名称                            发表意见事项                  意见类型

                              关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的独立意见      同意

                              关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担    同意
2023-8-17  第四届董事会第四  保情况的专项说明和独立意见

          十七次会议        关于《公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专    同意
                              项报告》的独立意见

                              关于公司 2022 年股票期权激励计划注销部分股票期权及

2023-10-26  第四届董事会第四  调整股票期权行权价格的独立意见                      同意
          十九次（临时）会议  关于公司 2022 年股票期权激励计划第一个行权期行权条

                              件达成的独立意见

      （四）出席独立董事专门会议情况

      根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》