浙江震元:上海市锦天城律师事务所关于浙江震元股份有限公司2023年度股东大会的法律意见书

【摘要】上海市锦天城律师事务所关于浙江震元股份有限公司2023年度股东大会的法律意见书地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦11/12楼电话：021-20511000传真：021-20511999邮编：200120上海市锦天城律师事务所关...

      上海市锦天城律师事务所

      关于浙江震元股份有限公司

        2023 年度股东大会的

            法律意见书

地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 楼

电话：021-20511000        传真：021-20511999

邮编：200120


                上海市锦天城律师事务所

              关于浙江震元股份有限公司

                  2023 年度股东大会的

                      法律意见书

致：浙江震元股份有限公司

  上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江震元股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2023 年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《浙江震元股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。

  为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

  鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

  一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

    （一）本次股东大会的召集

  经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2024 年 3 月 20 日，公司召
开十一届三次董事会会议，决议召集本次股东大会。


  公司于 2024 年 3 月 22 日在《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《浙江震元股份有限公司关于召开 2023年度股东大会的通知》公告，前述会议通知载明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、现场会议登记方法、网络投票的系统和投票时间、会议联系人及联系方式。其中，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 20 日。

    （二）本次股东大会的召开

  本次股东大会现场会议于 2024 年 4 月 12 日下午 15:00 在公司三楼会议室
（绍兴市延安东路 558 号）如期召开，由公司董事长吴海明先生主持。

  本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通
过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 4 月 12 日 9:15-
9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时
间为 2024 年 4 月 12 日 9:15-15:00 期间的任意时间。

    本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

  二、 出席本次股东大会会议人员的资格

    （一）出席会议的股东及股东代理人

  经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 544 人，代表有表决权股份 128,529,631 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 38.4677%，其中：
  1、出席现场会议的股东及股东代理人

  经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 24 名，
均为截至 2024 年 4 月 3 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份 88,249,655 股，占公司股份总
数的 26.4123%。

  经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。

  2、参加网络投票的股东

  根据网络投票系统提供机构提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 520 人，代表有表决权股份 40,279,976 股，占公司股份总数的 12.0554%。

  以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。

  3、参加会议的中小投资者股东

  通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 538 人，代表有表决权股份 45,119,057 股，占公司股份总数的 13.5037%。

  （注：中小投资者股东，是指除以下股东之外的公司其他股东：（1）单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；（2）公司董事、监事、高级管理人员。）
    （二）出席会议的其他人员

  经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。

    本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。

  三、 本次股东大会审议的议案

    经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。

  四、 本次股东大会的表决程序及表决结果


  本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：

    1、审议《2023 年度董事会工作报告》

  表决结果：同意 110,023,320 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 85.6015%；反对 16,801,021 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的13.0717%；弃权 1,705,290 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1.3268%。本议案通过。

  其中，中小投资者股东表决情况为：同意 26,612,746 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 58.9834%；反对 16,801,021 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的37.2371%；弃权1,705,290股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 3.7795%。

    2、审议《2023 年度监事会工作报告》

  表决结果：同意 109,928,320 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 85.4506%；反对 16,995,021 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的13.2226%；弃权 1,705,290 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1.3268%。本议案通过。

  其中，中小投资者股东表决情况为：同意 26,418,746 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 58.5534%；反对 16,995,021 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的37.6671%；弃权1,705,290股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 3.7795%。

    3、审议《2023 年度财务决算报告》

  表决结果：同意 109,856,720 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 85.4719%；反对 17,010,721 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的13.2349 %；弃权 1,662,190 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1.2932%。本议案通过。


  其中，中小投资者股东表决情况为：同意 26,446,146 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 58.6141%；反对 17,010,721 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的37.7019%；弃权1,662,190股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 3.6840%。

    4、审议《2023 年度利润分配方案》

  表决结果：同意 108,492,120 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 84.4102%；反对 18,607,321 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的14.4771%；弃权 1,430,190 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1.1127 %。本议案通过。

  其中，中小投资者股东表决情况为：同意 25,081,546 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 55.5897%；反对 18,607,321 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的41.2405%；弃权1,430,190股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 3.1698%。

    5、审议《2023 年年度报告》

  表决结果：同意 109,972,120 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 85.5617%；反对 16,895,321 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的13.1451%；弃权 1,662,190 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1.2932%。本议案通过。

  其中，中小投资者股东表决情况为：同意 26,561,546 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 58.8699%；反对 16,895,321 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的37.4461%；弃权1,662,190股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 3.6840%。

    6、审议《关于聘任会计师事务所的议案》

  表决结果：同意 109,884,020 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 85.4931%；反对 16,985,421 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的13.2152%；弃权 1,660,190 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1.2917%。本议案通过。


  其中，中小投资者股东表决情况为：同意 26,473,446 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 58.6746%；反对 16,985,421 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的37.6458%；弃权1,660,190股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 3.6796%。

    7、审议《关于修订<浙江震元股份有限公司章程>的议案》

  表决结果：同意 109,741,320 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 85.3821%；反对 17,064,121 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的13.2764%；弃权 1,724,190 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1.3415%。本议案通过。

  其中，中小投资者股东表决情况为：同意 26,330,746 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 58.3584%；反对 17,064,121 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的37.8202%；弃权1,724,190股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 3.8214%。

    8、审议《关于修订<浙江震元股份有限公司股东大