石头科技:中信证券股份有限公司关于北京石头世纪科技股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见

【摘要】中信证券股份有限公司关于北京石头世纪科技股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）受北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称...

            中信证券股份有限公司

    关于北京石头世纪科技股份有限公司股东

        向特定机构投资者询价转让股份

              相关资格的核查意见

广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）受北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“石头科技”）股东 ShunweiVenturesIII(HongKong)Limited、丁迪（以下合称“出让方”）委托，组织实施本次石头科技首发前股东向特定机构投资者询价转让（以下简称“本次询价转让”）。

    根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》（以下简称“《实施细则》”）等相关规定，中信证券对参与本次询价转让股东的相关资格进行核查，并出具本核查意见。

    一、本次询价转让的委托

    中信证券收到出让方关于本次询价转让的委托，委托中信证券组织实施本次询价转让。

    二、关于参与本次询价转让股东相关资格的核查情况

    （一）核查过程

    根据相关法规要求，中信证券对出让方的相关资格进行了核查。出让方已出具《关于向特定机构投资者询价转让首次公开发行前已发行股份出让方资格相关
事宜的承诺函》。中信证券已于 2024 年 4 月 10 日完成出让方资格核查工作，对
出让方进行访谈和问询，并收集相关核查文件。此外，中信证券还通过公开信息渠道检索等手段对出让方资格进行了核查。

    （二）核查情况

    1、Shunwei Ventures III (Hong Kong) Limited

    （1）基本情况

 企业名称    Shunwei Ventures III (Hong Kong) Limited

 类型        有限责任公司              成立日期        2015 年 9 月 15 日

 住所        5705, 57th Floor, The Center, 99 Queen's Road Central, Hong Kong

 主营业务    主要从事互联网及科技领域投资业务。

    中信证券核查了 Shunwei Ventures III (Hong Kong) Limited 提供的工商登记
文件并对企业人员访谈，Shunwei Ventures III (Hong Kong) Limited 不存在营业期
限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。

Shunwei Ventures III (Hong Kong) Limited 为合法存续的公司。

    （2）Shunwei Ventures III (Hong Kong) Limited 未违反关于股份减持的各项
规定或者关于持股期限的承诺。

  （3）Shunwei Ventures III (Hong Kong) Limited 非石头科技控股股东或实际
控制人。

  （4）Shunwei Ventures III (Hong Kong) Limited 无违反《上市公司股东、董
监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》相关规定的情况。

  （5）拟转让股份不存在被质押、司法冻结等权利受限情形。

  （6）Shunwei Ventures III (Hong Kong) Limited 非国有企业，不存在违反国
有资产管理相关规定的情形。

    2、丁迪

    （1）基本情况

    丁迪，中国国籍，无境外永久居留权，住址为上海市黄浦区***，公民身份证号码为 3101011983****1065。

    （2）丁迪未违反关于股份减持的各项规定或者关于持股期限的承诺。

    （3）丁迪非石头科技控股股东或实际控制人。

    （4）丁迪无违反《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》相关规定的情况。

    （5）拟转让股份不存在被质押、司法冻结等权利受限情形。

    （6）丁迪为自然人，不存在违反国有资产管理相关规定的情形。

    三、核查意见

    中信证券对出让方身份证件、工商登记文件、公开渠道信息进行核查，并对企业人员进行访谈和要求出具承诺函，经核查认为：本次询价转让的出让方符合《实施细则》等法律法规要求的主体资格，出让方不存在《实施细则》第十一条规定的：“（一）参与转让的股东是否违反关于股份减持的各项规定或者关于持股期限的承诺；（二）参与转让的股东是否存在本细则第五条、第六条规定的情形；（三）拟转让股份是否存在被质押、司法冻结等权利受限情形；（四）参与转让的股东是否违反国有资产管理相关规定；（五）本所要求核查的其他事项。”
等禁止性情形。
（以下无正文，为本核查意见的盖章页）

（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京石头世纪科技股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》的盖章页）

                                                中信证券股份有限公司
                                                    2024 年  月  日