普联软件:中泰证券股份有限公司关于普联软件股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告

【摘要】中泰证券股份有限公司关于普联软件股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告保荐人名称：中泰证券股份有限公司被保荐公司简称：普联软件保荐代表人姓名：曾丽萍联系电话：0531-68889195保荐代表人姓名：孙芳晶联系电话：0531-68889...

                中泰证券股份有限公司

              关于普联软件股份有限公司

            2023 年年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：中泰证券股份有限公司        被保荐公司简称：普联软件

保荐代表人姓名：曾丽萍                  联系电话：0531-68889195

保荐代表人姓名：孙芳晶                  联系电话：0531-68889215

保荐代表人姓名：唐听良                  联系电话：0531-68889195

保荐代表人姓名：苏天萌                  联系电话：0531-68889195

  一、保荐工作概述

                    项目                                工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件              是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数          0 次

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度              是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                  2 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致  是
4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                      未列席，已阅会议文件

（2）列席公司董事会次数                        未列席，已阅会议文件

（3）列席公司监事会次数                        未列席，已阅会议文件

5、现场检查情况

（1）现场检查次数                              1 次

（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送        是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况          不适用

6、发表独立意见情况


（1）发表独立意见次数                          14 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见          不适用

7、向交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向交易所报告的次数                        0 次

（2）报告事项的主要内容                        不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                    否

（2）关注事项的主要内容                        不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规          是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数                                  1 次

（2）培训日期                                  2023 年 11 月 25 日

                                                本次培训的内容主要为《上市公
                                                司独立董事管理办法》对独立董
                                                事的相关要求、股份变动（减持、
（3）培训的主要内容                            增持、质押、短线交易）、募集资
                                                金用途变更、节余募集资金使用、
                                                重大交易审批及披露、关联交易
                                                审批及披露以及被监管/处分案
                                                例介绍

11、其他需要说明的保荐工作情况                  无

  二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

                      事项                          存在的问题  采取的措施

1、信息披露                                              无        不适用

2、公司内部制度的建立和执行                              无        不适用

3、“三会”运作                                          无        不适用

4、控股股东及实际控制人变动                              无        不适用

5、募集资金存放及使用                                    无        不适用

6、关联交易                                              无        不适用

7、对外担保                                              无        不适用

8、购买、出售资产                                        无        不适用

9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托      无        不适用

理财、财务资助、套期保值等）


10、发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况      无        不适用

11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、    无        不适用
核心技术等方面的重大变化情况）

  三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                        是否履  未履行承诺
                  公司及股东承诺事项                    行承诺  的原因及解
                                                                  决措施

1、股份流通限制和自愿锁定承诺                            是      不适用

2、关于公司上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定股价    是      不适用
的预案

3、关于虚假陈述、欺诈发行回购股份和赔偿投资者损失的承诺    是      不适用

4、发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向              是      不适用

5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺                        是      不适用

6、关于未能履行公开承诺的约束措施                        是      不适用

7、控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺            是      不适用

8、持有 5%以上股份的主要股东、实际控制人及作为股东的董    是      不适用
事、监事、高级管理人员关于股份质押、冻结的承诺

9、持股 5%以上股东的出资情况的承诺                        是      不适用

10、公司实际控制人关于关联交易的承诺                      是      不适用

11、关于申请首次公开发行股票并在创业板上市股东信息披露    是      不适用
的相关承诺

12、关于 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回    是      不适用
报的填补措施及相关主体承诺

  四、其他事项

                  报告事项                                说明

1、保荐代表人变更及其理由                      无

2、报告期内中国证监会和交易所对保荐人或者其保荐  无
的公司采取监管措施的事项及整改情况

3、其他需要报告的重大事项                      无

  （以下无正文）

（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于普联软件股份有限公司 2023 年年度持续督导跟踪报告》之签章页）

    保荐代表人：

                          曾丽萍                        孙芳晶

                                                中泰证券股份有限公司
                                                    2024 年 4 月 13 日
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于普联软件股份有限公司 2023 年年度持续督导跟踪报告》之签章页）

    保荐代表人：

                          唐听良                        苏天萌

                                                中泰证券股份有限公司
                                                    2024 年 4 月 13 日