北京君正:国泰君安证券股份有限公司关于北京君正集成电路股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

【摘要】国泰君安证券股份有限公司关于北京君正集成电路股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司被保荐公司简称：北京君正保荐代表人姓名：谢欣灵联系电话：021-38676666保荐代表人姓名：田方军联系电话：021...

              国泰君安证券股份有限公司

          关于北京君正集成电路股份有限公司

              2023年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司          被保荐公司简称：北京君正

保荐代表人姓名：谢欣灵                          联系电话：021-38676666

保荐代表人姓名：田方军                          联系电话：021-38676666

一、保荐工作概述

                      项目                                  工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                  是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数              0 次

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制  是
度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                  是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                      每月查询

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致    是
4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                          0 次

                                                    保荐代表人未列席三会时，公司
（2）列席公司董事会次数                            会将三会会议议题和内容通知保
                                                    荐代表人，保荐代表人审阅了有
（3）列席公司监事会次数                            关文件，对需要发表保荐意见的
                                                    议案发表了专项意见并与公司管
                                                    理层进行了充分的沟通

5、现场检查情况

（1）现场检查次数                                  1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送              是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况              不适用


                      项目                                  工作内容

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                              5 次

（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见            不适用

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                              0 次

（2）报告事项的主要内容                            不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                    不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                        否

（2）关注事项的主要内容                            不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                    不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规              是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数                                      1

（2）培训日期                                      2023 年 12 月 22 日

                                                    上市公司股东、董监高减持股份
                                                    的规定；募集资金管理的一般规
（3）培训的主要内容                                定，募集资金专户储存制度和募
                                                    集资金使用制度；规范运作与社
                                                    会责任；上市公司再融资新规解
                                                    读等

11、其他需要说明的保荐工作情况                      无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

            事项                    存在的问题              采取的措施

 1、信息披露                            无                    不适用

 2、公司内部制度的建立和执行            无                    不适用

 3、“三会”运作                        无                    不适用

 4、控股股东及实际控制人变动            无                    不适用

                              根据公司总体规划，公司将募  保荐人已就本次公司变
 5、募集资金存放及使用        投项目中“车载 LED 照明系  更募集资金投资项目暨
                              列芯片的研发与产业化项目” 使用募集资金向全资子
                              变更为“合肥君正研发中心项  公司增资事项进行核查


          事项                    存在的问题              采取的措施

                            目”，变更后项目由全资子公  并出具专项核查意见，
                            司合肥君正科技有限公司（以  经核查，国泰君安认为：
                            下简称“合肥君正”）组织实  公司本次变更募集资金
                            施；本次变更所涉及的募集资  投资项目暨使用募集资
                            金结余金额加现金管理收益  金向全资子公司增资事
                            及利息扣除银行手续费净额  项已经公司董事会、监事
                            合计为 11,332.64 万元，公司  会审议通过，独立董事发
                            用上述资金对全资子公司合  表了明确的同意意见，符
                            肥君正进行增资，并设立新的  合《上市公司监管指引第
                            募集资金专用账户。        2 号——上市公司募集
                            公司于 2023 年 4 月 7 日召开  资金管理和使用的监管
                            第五届董事会第十次会议和  要求》《深圳证券交易所
                            第五届监事会第九次会议，审  上市公司自律监管指引
                            议通过了《关于变更募集资金  第 2 号——创业板上市
                            投资项目暨使用募集资金向  公司规范运作》《深圳证
                            全资子公司增资的议案》，公  券交易所创业板股票上
                            司独立董事发表了明确的独  市规则》等有关规定的要
                            立意见；公司于 2023 年 5 月  求。公司本次变更系基于
                            19 日召开 2022 年年度股东大  公司整体发展战略等因
                            会，审议通过了上述议案，同  素做出的审慎决策，符合
                            意公司变更募集资金投资项  公司经营发展需要，有利
                            目并向承担新募投项目的合  于提高募集资金使用效
                            肥君正增资。              率，不存在违规使用募集
                                                        资金、损害公司和股东利
                                                        益的情况。因此，保荐人
                                                        对公司本次变更募集资
                                                        金投资项目暨使用募集
                                                        资金向全资子公司增资
                                                        事项无异议。

6、关联交易                            无                    不适用

7、对外担保                            无                    不适用

8、收购、出售资产                      无                    不适用

9、其他业务类别重要事项（包

括对外投资、风险投资、委托理            无                    不适用

财、财务资助、套期保值等）

10、发行人或者聘请的中介机构            无                    不适用

配合保荐工作的情况

                            2023 年度，公司营业收入、归

                            属于上市公司股东的净利润  保 荐 人 向 公 司 了 解 了
                            较去年同期均出现下降。上述  2023 年度业绩下滑的原
11、其他（包括经营环境、业务  变化的主要原因