金现代:中泰证券股份有限公司关于金现代信息产业股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

【摘要】中泰证券股份有限公司关于金现代信息产业股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告保荐机构名称：中泰证券股份有限公司被保荐公司简称：金现代保荐代表人姓名：王静联系电话：0531-68889839保荐代表人姓名：陈胜可联系电话：0531-6888...

                中泰证券股份有限公司

            关于金现代信息产业股份有限公司

              2023 年度持续督导跟踪报告

 保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：金现代

 保荐代表人姓名：王静              联系电话：0531-68889839

 保荐代表人姓名：陈胜可            联系电话：0531-68889223

一、保荐工作概述

              项目                            工作内容

 1.公司信息披露审阅情况
 （1）是否及时审阅公司信息披露文件  是
 （2）未及时审阅公司信息披露文件的 0次
 次数
 2．督导公司建立健全并有效执行规章
 制度的情况
 （1）是否督导公司建立健全规章制度
 （包括但不限于防止关联方占用公司 是
 资源的制度、募集资金管理制度、内控
 制度、内部审计制度、关联交易制度）
 （2）公司是否有效执行相关规章制度  是
 3.募集资金监督情况

 （1）查询公司募集资金专户次数      10次

 （2）公司募集资金项目进展是否与信 是
 息披露文件一致
 4.公司治理督导情况

 （1）列席公司股东大会次数          0次，均事前或事后审阅相关议案及
                                    决议

 （2）列席公司董事会次数            0次，均事前或事后审阅相关议案及
                                    决议

 （3）列席公司监事会次数            0次，均事前或事后审阅相关议案及
                                    决议

 5.现场检查情况


（1）现场检查次数                  1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定 是
报送

                                  2023年1-9月，公司实现收入22,305.14
                                  万元，同比下滑23.13%。2023年1-9月，
                                  公司实现归属于母公司净利润 -
                                  4,863.46万元，同比下滑134.49%，主
                                  要系公司客户主要集中在电力等行
                                  业，电力行业主要电网企业、发电企
                                  业均为央企，普遍带有垂直管理的特
                                  性，项目实施具有较强的计划性。受
（3）现场检查发现的主要问题及整改 公司客户结构的影响，公司业务具有
情况                              季节性特征，前三季度收入确认较
                                  少、且波动性较强。2023年前三季度
                                  公司收入相对较低，系季节性因素影
                                  响，同时项目实施进度、收入确认进
                                  度有所放缓，而期间费用支出各季度
                                  较为平滑，对净利润影响较大。

                                  经核查，公司业绩波动存在合理解
                                  释，不存在明显异常。保荐机构将持
                                  续关注上市公司的业绩表现，并督导
                                  上市公司合规履行信息披露义务。

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数              7次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论 无
意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数              0次

（2）报告事项的主要内容            不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况    不适用
8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项        否

（2）关注事项的主要内容            不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况    不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合 是
规
10.对上市公司培训情况


 （1）培训次数                      1次

 （2）培训日期                      2024年1月17日

                                    本次培训通过结合最新的法律法规，
 （3）培训的主要内容                就上市公司现金分红、股份回购、《公
                                    司法》修订要点等事项进行了讲解。

 11.其他需要说明的保荐工作情况      无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

        事项                存在的问题            采取的措施

 1.信息披露            无                    -

 2.公司内部制度的建立 无                    -

 和执行

 3．“三会”运作          无                    -

 4.控股股东及实际控制 无                    -

 人变动

                        募投项目进度慢于招股

                        说明书进度的问题：

                        2023年1月5日，公司将

                        “基于大数据的轨道交

                        通基础设施综合检测与

                        智能分析平台项目”“营

                        销网络扩建项目”达到预 针对部分募集资金投资
                        定可使 用状 态日 期 由 项目延期及投入进度缓
                        2022 年12月延长至2023 慢的问题，保荐机构将持
                        年12月；2023 年12 月 续关注上市公司募集资
 5.募集资金存放及使用  27 日，公司对“基于大数 金投资进度，并督促上市
                        据的轨道交通基础设施 公司加快募集资金投入，
                        综合检测与智能分析平 以及做好相关信息披露
                        台项目”和“营销网络扩 工作。

                        建项目”实施结项，将两

                        个募投项目的剩余募集

                        资金共计5,816.85 万元

                        用于实施“基础开发平台

                        及标准化软件的研发及

                        产业化项目”及永久补充

                        流动资金。

 6.关联交易            无                    -

 7.对外担保            无                    -

 8.收购、出售资产      无                    -

 9.其他业务类别重要事 无                    -

 项（包括对外投资、风险

 投资、委托理财、财务资
 助、套期保值等）
 10．发行人或者其聘请的

 中介机构配合保荐工作 无                    -

 的情况

                        2023 年度公司营业收入

                        为50,867.41万元，下滑

                        19.11%, 净 利 润 为

                        1,265.58 万 元 , 下 滑 超

                        50%。鉴于公司处于战略

                        调整期，淘汰部分低端产

                        品业务的同时，员工总数 针对公司业绩下滑情况，
 11.其他（包括经营环境、 有所下降，部分项目实施 保荐机构将持续关注公 业务发展、财务状况、管 进度不及预期，新产品业 司业务发展和转型进程， 理状况、核心技术等方面 务的见效需要相对较长 并督促上市公司做好信
 的重大变化情况）      的周期，故而总体产能有 息披露工作。

                        所下降，导致营业收入有

                        所下滑。同时，公司为保

                        持双轮驱动战略的有效

                        实施，研发投入、销售费

                        用等均有所增长，故而导

                        致净利润下滑较多。

三、公司及股东承诺事项履行情况

                                              是否履行  未履行承诺
            公司及股东承诺事项                承诺    的原因及解
                                                          决措施

 1．关于股份锁定的承诺                      是        不适用

 2．公司首次公开发行股票并在创业板上市后三年
 内如果出现公司股价低于每股净资产的情形，公

 司控股股东、公司以及公司的董事（不包括公司独 是        不适用

 立董事）和高级管理人员将执行稳定公司股价的
 预案，具体详见公司首次公开发行股票招股说明
 书。
 3．公司、公司控股股东、实际控制人以及公司董

 事、监事、高级管理人对公司招股说明书真实、准 是        不适用

 确、完整、及时作出了承诺，具体详见公司首次公
 开发行股票招股说明书。

 4. 首次公开发行股票并在创业板上市前持股5% 是        不适用

 以上股东所作出的持股意向承诺

 5. 填补被摊薄即期回报的措施及承诺            是        不适用


 6. 避免同业竞争的承诺                        是        不适用