华西证券被暂停保荐业务半年 事出金通灵定增 保代被认定不适当人选 2年内业务禁入

【摘要】经查，华西证券涉嫌在金通灵2019年定增保荐项目的执业过程中存在以下违规行为，尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载，持续督导阶段出具的相关报告涉嫌存在不实记载，持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。.........

对券商投行业务而言，暂停保荐业务资格，是一件极重的处罚。

4月12日，华西证券（002926, 7.40, -1.60%）发布公告，江苏省证监局拟对公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施；拟对金通灵（300091, 1.85, -4.15%）2019年定增保荐项目保荐代表人刘静芳、张然采取认定为不适当人选的监管措施，2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务；拟对金通灵2019年定增持续督导保荐代表人郑义、陈庆龄采取出具警示函的监督管理措施。

经查，华西证券涉嫌在金通灵2019年定增保荐项目的执业过程中存在以下违规行为，尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载，持续督导阶段出具的相关报告涉嫌存在不实记载，持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。

今年以来，频频有券商因投行违规遭罚，年内遭罚券商多达13家，违规遭罚保代等人员多达33人以上。

今日国务院发布的“国九条”，对券商投行业务提出更高要求： ... 网页链接

华西证券(002926)跌1.6%，报7.40元。换手率0.55%。

金通灵(300091)跌4.15%，报1.85元。换手率1.85%。