锡业股份:证券投资专项说明

【摘要】云南锡业股份有限公司董事会关于2023年度证券投资情况的专项说明根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理第四部分：4.1定期报告披露相关事...

            云南锡业股份有限公司董事会

        关于 2023 年度证券投资情况的专项说明

  根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理第四部分：4.1 定期报告披露相关事宜》等有关规定的要求，云南锡业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司 2023 年度证券投资情况进行了认真核查，现将有关情况说明如下：

    一、证券投资审议批准情况

  （一）中铝国际 H 股

  2015 年 4 月 27 日公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于收购云锡
（香港）源兴有限公司 100%股权暨关联交易的议案》（公告编号：2015-026），同意公司以经云南省国资委备案的评估值 32,215.30 万元港币（折合人民币25,413.68 万元）收购公司控股股东的母公司云南锡业集团（控股）有限责任公司（以下简称“云锡控股”）下属子公司云锡（香港）源兴有限公司（以下简称“香港源兴公司”）100%的股权，该收购属于同一控制下的企业合并，公司向云南省国资委备案的评估值中含云锡（香港）源兴有限公司所持有的“中铝国际”（H 股，股票代码：02068）29,612,000 股。

  公司为进一步整合香港平台，拟注销香港源兴公司，于 2017 年 5 月将香港
源兴公司持有的中铝国际股票转移至云锡（香港）资源有限公司，目前该部分股票由云锡（香港）资源有限公司持有。

  （二）认购信托产品

  2021 年，经公司总经理办公会审议，同意公司以自有资金认购相关信托计划，认购金额为 1 亿元。


    二、公司证券投资情况

  2023 年末，公司证券投资情况具体情况如下：

                                                                                                                                                      单位：元

 证券品    证券                              会计计                  本期公允价  计入权益的累  本期购  本期出  报告期                  会计核  资金来
  种      代码  证券简称  最初投资成本  量模式  期初账面价值  值变动损益  计公允价值变  买金额  售金额    损益    期末账面价值  算科目    源
                                                                                        动

境内外                                      公允价                                                                                          其他权  对外投
股票    02068  中铝国际  102,995,751.77  值计量    44,967,569.11                -63,816,671.28    0.00      0.00      0.00  39,179,080.49  益工具  资

                                                                                                                                            投资

信托产                                      公允价                                                                                          其他非  对外投
品      -      -          100,000,000.00  值计量    98,797,638.99  4,517,580.46                    0.00      0.00      0.00  103,315,219.45  流动金  资

                                                                                                                                            融资产

合计                        202,995,751.77    --    143,765,208.10  4,517,580.46  -63,816,671.28    0.00      0.00      0.00  142,494,299.94    --        --

证券投资审批董事会公告披露  2015 年 04 月 27 日

日期


    三、证券投资事项有关说明

  1、公司证券投资事项为公司 2015 年收购云锡控股下属子公司香港源兴公司
时该公司持有的股票，从 2015 年至今公司持有的该部分股票未进行交易操作，
持股情况未发生变动。2021 年，公司以自有资金 1 亿元认购相关信托计划，截
止报告期末仍持有该信托计划。

  2、上述证券投资事项未有违反法律法规及规范性文件规定之情形。

  3、公司及下属子公司不存在使用募集资金、贷款及专项财政拨款等专项资
金进行新股、基金申购，或用于股票及其衍生品种、债券等的交易，以及委托理
财等情形。

    四、内控制度执行情况

  公司已经制定了《云南锡业股份有限公司投资管理办法》，对购买股票、期
货、证券投资基金、企业债券、金融债券或国库券等投资的审批权限、审批程序、监控、管理和信息披露等方面作出规定，采取有效措施加强投资决策、投资执行
和风险控制等环节的控制力度，防范和控制公司投资风险。公司 2023 年度严格
按照相关法律法规、《云南锡业股份有限公司章程》以及相关规章制度的要求开
展公司证券投资业务，未发现有违反相关法律法规及规章制度的行为。

                                                    云南锡业股份有限公司
                                                        董事会

                                                    二〇二四年四月十二日