ST天顺:2023年度监事会工作报告

【摘要】股票代码:002800公司简称：ST天顺新疆天顺供应链股份有限公司2023年度监事会工作报告2023年度，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关法律、法规及部门规章等规范性文件的要求，认真履行监督职能，对公司经营的...

 股票代码:002800                                                        公司简称：ST 天顺
              新疆天顺供应链股份有限公司

                2023 年度监事会工作报告

  2023 年度，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》 等相关法律、法规及部门规章等规范性文件的要求，认真履行监督职能，对公司经营的决策程序、依法运作情况、财务状况以及内部管理等方面进行了监督和核查，为公司规范运作和健康发展提供了有力的保障。监事会现将 2023 年度监事会工作报告如下：

    一、监事会会议召开情况

  报告期内公司共召开了 8 次监事会，监事会的召集、提案、出席、议事、表决、决议及会议记录均严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的要求规范运作。具体审议情况如下：

    1.2023 年 2 月 9 日，公司召开了第五届监事会第十一次临时会议，会议审
议通过了以下议案：

  （1）《关于现金收购中直能源新疆投资有限公司56.3486%股权暨关联交易的议案》

  （2）《关于续聘会计师事务所的议案》

    2.2023 年 3 月 22 日，公司召开了第五届监事会第十二次临时会议，会议审
议通过了以下议案：

  （1）《关于签订服务协议暨关联交易的议案》

    3.2023 年 4 月 25 日，公司召开了第五届监事会第十三次会议，会议审议通
过了以下议案：

  （1）《2022 年度监事会工作报告》

  （2）《2022 年年度报告及报告摘要》

  （3）《2022 年度财务决算报告》

  （4）《2022 年度利润分配预案》

  （5）《2023 年度财务预算报告》


 股票代码:002800                                                        公司简称：ST 天顺
  （6）《2022 年度内部控制自我评价报告》

  （7）《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》

  （8）《关于为公司及控股子公司申请银行授信提供担保暨关联交易的议案》
  （9）《关于为子公司提供担保的议案》

  （10）《关于追加确认关联交易的议案》

  （11）《关于终止现金收购中直能源新疆投资有限公司股权并结束委托经营暨关联交易的议案》

  （12）《关于<2023 年第一季度报告>的议案》

    4.2023 年 8 月 7 日，公司召开了第五届监事会第十四次临时会议，会议审
议通过了以下议案：

  （1）《关于使用自有资金购买理财产品的议案》

    5.2023 年 8 月 23 日，公司召开了第五届监事会第十五次会议，会议审议通
过了以下议案：

  （1）《关于<2023 年半年度报告及报告摘要>的议案》

    6.2023 年 10 月 25 日，公司召开了第五届监事会第十六次临时会议，会议
审议通过了以下议案：

  （1）《关于 2023 年第三季度报告的议案》

    7.2023 年 11 月 3 日，公司召开了第五届监事会第十七次临时会议，会议审
议通过了以下议案：

  （1）《关于新疆证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告的议案》
    8.2023 年 12 月 12 日，公司召开了第五届监事会第十七次临时会议，会议
审议通过了以下议案：

  （1）《关于修订<监事会议规则>的议案》

  （2）《关于续聘会计师事务所的议案》


 股票代码:002800                                                        公司简称：ST 天顺

    二、监事会对公司报告期内有关事项的意见

  报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

    1.公司依法运作情况

  报告期内，监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司的经营运作、决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》有关法律法规和《公司章程》的要求规范运作，决策程序合法。公司建立了较为完善的法人治理结构和严格的内部控制制度，逐步形成了规范的管理体系。公司董事及经理层为维护公司的持续健康发展和股东利益最大化，诚信勤勉，尽职尽责，在执行公司职务时，未发现有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

    2.对内部控制有关事项说明的意见

  监事会对公司《2023 年度内部控制自我评价报告》及报告期内公司内部控制管理的建设和运行情况进行了审核。公司监事会认为：报告期内，公司建立了较为完善的法人治理结构，并根据公司实际情况完善了有关公司治理及内部控制的各项管理制度。公司内部控制制度执行情况良好，符合有关法律法规和证券监管部门对上市公司内控制度管理的规范要求，有效保证了公司经营管理业务的正常运行和公司资产的安全完整。

    3.检查公司财务情况

  监事会对公司 2023 年的财务状况进行了认真、细致的审查，听取财务部门对公司年度财务状况的说明，监事会认为：公司财务制度健全、运作规范，财务报告的编制符合《会计法》、《企业会计准则》等法律法规的规定，并且各项内部控制制度得到了严格的执行并不断完善。大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准的无保留意见的审计报告客观、公正的反映了公司的财务状况和经营成果。

    4.对外担保情况

  报告期内，监事会审查了公司对外担保情况。监事会认为，公司已发生的对

 股票代码:002800                                                        公司简称：ST 天顺

外担保事项均履行了合规的审议程序， 财务风险处于可有效控制的范围内，公司对外提供担保不会损害公司及股东的利益，公司没有发生为控股股东及其关联方提供担保的情况。

    5.建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

  报告期内，监事会对公司建立《内幕信息知情人登记制度》和执行内幕信息知情人登记管理情况进行认真审核，监事会认为：公司严格按照制度要求做好内幕信息管理工作，严格控制内幕信息知情人员范围，并如实、完整记录了相关内幕信息知情人信息，且未发生内幕交易，维护了公司信息披露公开、公平、公正的原则，保护了广大投资者的合法权益。

    6.股东大会决议执行情况

  监事会对股东大会的决议进行了监督和跟踪检查，监事会认为，2023 年度董事会能够认真执行、全面落实公司股东大会的各项决议。

    三、2024 年监事会工作重点

  2024 年度，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定，继续诚信勤勉地履行监事会各项职责，依法对董事会和高级管理人员日常履职进行有效监督，积极列席股东大会、董事会会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法合规性，积极保持与内部审计和外部审计机构的沟通，不断加强对公司的监督检查，防范经营风险，从而更好地维护公司和股东的权益。

                                    新疆天顺供应链股份有限公司监事会
                                            2024 年 4 月 12 日