金牛化工:金牛化工合规管理办法

【摘要】河北金牛化工股份有限公司合规管理办法目录合规管理办法......1第一章总则......3第二章合规机构设置和管理职责......5第三章合规管理重点......11第四章合规制度体系建设......12第五章合规运行机制......13第...

          河北金牛化工股份有限公司

                合规管理办法

                          目录


合规管理办法...... 1
 第一章 总则 ...... 3
 第二章 合规机构设置和管理职责 ...... 5
 第三章 合规管理重点 ...... 11
 第四章 合规制度体系建设 ...... 12
 第五章 合规运行机制 ...... 13

  第一节 合规审查与咨询 ...... 13

  第二节 合规风险的识别与评估 ...... 14

  第三节 合规风险应对与报告 ...... 15

  第四节 合规举报与调查 ...... 15

 第六章 合规管理保障 ...... 16

  第一节 合规培训及文化建设 ...... 16

  第二节 合规管理考核与评价 ...... 17

  第三节 信息化建设 ...... 17

 第七章 监督问责与问题整改 ...... 18

第八章 附则 ...... 18

                        第一章 总则

    第一条 为深入贯彻习近平法治思想，全面落实依法治国战略部
署，深化法治国企建设，建立健全河北金牛化工股份有限公司（以下简称“公司”）合规管理体系，提升依法合规经营管理水平，助力公司深化改革与高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规，以及省国资委发布的《河北省国资委监管企业合规管理办法》《省国资委关于进一步加强监管企业法治建设的意见》等有关法律法规规定，参照河北高速公路集团有限公司（以下简称“集团公司”）《合规管理办法（试行）》，结合公司工作实际，制定本办法。

    第二条 本办法所称合规，是指公司经营管理行为和员工履职行为
符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

  本办法所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

  本办法所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

  本办法所称重大合规风险事件是指可能或已经发生以下后果的违规事件：


  （一）可能或已经被追究刑事责任；

  （二）可能或已经被吊销营业执照或许可证、责令停产停业等；
  （三）可能或已经被采取监管措施(市场准入限制、信用惩戒措施等)；

  （四）可能或已经发生重大资产损失(人民币100万元及以上)；
  （五）可能或已经发生重大声誉损失(媒体大范围负面报道或者形成重大舆情危机事件)或者其他重大负面影响。

    第三条 公司的合规管理适用本办法。

  公司全资子公司、控股子公司、实际管理、控制企业可参照本办法，结合实际情况制定本企业合规管理制度。

    第四条 公司合规管理应遵循以下原则：

  （一）坚持党的领导。充分发挥公司党总支的领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

  （二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工。

  （三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

    （四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。


    （五）坚持惩防并举。推动合规管理关口前移，强化合规教育和事前监督，最大限度防范合规风险事件的发生，树立违规必惩理念，促进全员合规。

    （六）坚持协同联动。推动合规管理与全面风险管理、内控管理结合，做好合规监督与纪委、巡察、审计等工作统筹衔接，确保合规管理体系的高效运行。

  （七）坚持价值创造。培育合规文化，树立明确的合规管理和体系建设的目标，发挥合规创造经济价值、社会价值的重要作用。

    第五条 公司在机构、人员、经费等方面为合规管理工作提供必要
条件，保障相关工作有序开展。

  （一）公司加强合规管理机构建设和队伍建设，配备满足公司需要的、与履行职责相适应的专业水平和业务能力的合规管理人员，培养专业化、高素质的合规管理队伍。

    （二）公司将合规管理体系建设纳入企业发展规划，对合规管理工作进行整体部署，提供保障合规管理体系建设优化、外部咨询服务、合规培训、信息化建设提升等方面的必要经费，保障合规管理工作有序开展和落实。

    第六条 公司建立合规管理三道防线，业务及职能部门承担合规管
理第一道防线职责，证券法务部承担合规管理第二道防线职责，纪检检查室、审计部承担第三道防线职责。

                第二章 合规机构设置和管理职责

    第七条 公司党总支发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推
动合规要求得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。

    公司严格遵守党内法规制度，党建工作机构在党总支领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。
    第八条 公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履
行以下职责：

    （一）审议批准合规管理基本制度、合规管理体系建设方案等；
    （二）研究决定合规管理重大事项；

    （三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价；

    （四）决定合规管理部门设置及职能。

    第九条 公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履
行以下职责：

    （一）拟订合规管理基本制度、合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施；

    （二）批准合规管理具体制度；

    （三）组织应对重大合规风险事件；

    （四）指导监督总部各部室和所属各单位合规管理工作；

    （五）经董事会授权的其他事项。

    第十条 公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人，将加
强合规管理作为推进法治建设第一责任人职责的重要内容，履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，推动合规管理各项工作。

    第十一条 公司设立合规委员会，与公司全面风险管理委员会合
署办公，承担以下职责：

    （一）贯彻落实习近平法治思想和中央全面依法治国战略决策部署，落实省国资委、集团公司关于法治国企建设和依法治企的有关要求，推进公司法治建设与合规管理工作的衔接落实；


    （二）承担合规管理的组织领导和统筹协调工作，为推进合规管理提供保障;

    （三）定期召开会议，研究决定合规管理重大事项，指导、监督和评价合规管理等工作；

    （四）其他应经合规委员会研究决定的事项。

    合规委员会下设办公室，设在证券法务部，负责合规委员会决策的前期准备、会议记录和档案资料保存等事务性工作及其他日常性工作。办公室主任由证券法务部主要负责人兼任。

    第十二条 公司设立首席合规官，由公司总法律顾问兼任，对公
司主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展合规管理工作，指导所属各单位加强合规管理。具体承担以下职责：

    （一）组织起草合规管理规章制度等；

    （二）负责向董事会和合规委员会汇报合规管理工作；

    （三）参与公司重大决策会议并提出合规意见；

    （四）参与公司重大合规风险事件的处置并提出意见建议；
    （五）召集和主持合规管理会议；

    第十三条 公司业务及职能部室负责本部门业务领域合规管
理工作，对本部门职责业务范围内的经营管理行为承担首要合规责任和主体责任，主要履行以下职责：

    （一）建立健全本部门合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案；结合本业务领域涉及的法律法规、监管要求等的最新发展，按照合规要求及时更新、修订相关的管理制度及业务流程；

    （二）定期梳理重点岗位合规风险，将合规管理要求纳入岗位职责；


    （三）负责本部门经营管理行为的合规审查，需出具合规审查意见的负责提出书面初审意见；

    （四）及时报告合规风险，组织或者配合开展应对处置；

    （五）组织或者配合开展违规问题调查和整改；

    （六）组织开展本业务领域专业合规培训和监督检查；

    （七）组织本业务领域合规管理情况的监督检查，及时向合规管理部门部通报检查情况和风险事项；

    （八）组织本业务领域商业伙伴的合规调查；

    （九）负责形成本部门的合规报告、风险清单、应对预案等资料，及时送交合规管理部门；

    （十）履行第一道防线其他职责。

    第十四条 证券法务部是公司合规管理部门，负责组织、协
 调和监督公司合规管理工作，为各部室提供合规支持，指导、监 督所属各单位的合规管理工作，主要履行以下职责：

    （一）组织起草合规管理基本制度等；

    （二）负责规章制度、经济合同、重大决策合规审查；

    （三）组织开展合规风险识别、预警和应对处置，开展合规 管理体系有效性评价；

    （四）受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意见，组 织或者参与对违规行为的调查；

    （五）组织或者协助业务部室开展合规培训，受理合规咨询， 推进合规管理信息化建设；

    （六）履行第二道防线其他职责。


    第十五条 公司应当保障证券法务部合规管理的独立性，保
障合规管理人员能够充分行使履行职责所需的知情权和调查权。证券法务部负责人、分管领导有权参加或列席与其履行职责有关的会议；有权调阅有关文件、资料，并要求公司有关人员对相关事项作出说明。

    公司的股东、董事和高级管理人员不得违反职责或程序向合规管理人员下达指令或者干涉其工作；公司的董事、监事、高级管理人员和各部门应当支持和配合合规管理人员的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规管理人员履行职责。

    第十六条 公司纪检检查室和审计部依据有关规定，在职权范
围内对合规要求落实情况进行监督，对违规行为进行检查，按照规定开展责任追究，履行第三道防线职责。

    第十七条 合规管理部门结合公司实际，配备与经营规模、业务
范围、风险水平相适应的合规管理人员，加强业务培训，提升专业化水平。合规管理人员履行以下合规管理职责：

    （一）负责合规管理制度的制订并负责合规管理制度的修订；
    （二）参与制定合规业务审批流程与审批表单；

    （三）根据业务相关情况，参与评估合规风险；

    （四）参与起草、审核重要规章制度；

    （五）负责对合规事务提供咨询；

    （六）负责对合规事务的培训与宣传，监督、检查公司的合规事务管理工作。


    第十八条 公司总部各部室应当确定一名部室负责人担任合规
管理员，报合规管理部门备案，接受合规管理部门业务指导和培训。合规管理员履行以下合规管理职责：

    （一）负责本部室合规管理的相关工作；

    （二）负责本部室合规风险识别、评估、管控的组织工作；

    （三）参加合规管理员会议、培训；

    （四）负责向合规管理部门报送本部室的相关合规信息等合规管理工作资料；

    （五）负责拟定合规审查的初审意见，报本部室主要负责人审定后送交合规管理部门；

    （六）负责本部室合规资料的整理、台账统计及移交归档；

    （七）配合合规管理部室做好合规检查相关工作；

    （八）本部室合规相关的其他管理工作。合规管理员发生人员调动或岗位调整的，各部室应当重新确定。原合规管理员与续任者之间应在部室主要负责人监督之下办理交接手续。

    第十九条