派能科技:2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

【摘要】证券代码：688063证券简称：派能科技公告编号：2024-021上海派能能源科技股份有限公司2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实...

证券代码：688063        证券简称：派能科技        公告编号：2024-021
            上海派能能源科技股份有限公司

  2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和上海证券交易所印发的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕194 号）的规定，上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）编制了《2023 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体如下：

    一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额和资金到账时间

  1.2020 年首次公开发行股票募集资金情况

  根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海派能能源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3174 号），公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通
股（A 股）股票 38,711,200 股，发行价为每股人民币 56.00 元，共计募集资金
2,167,827,200.00 元，坐扣承销和保荐费用(不含税)133,246,170.56 元后的募集资金为 2,034,581,029.44 元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于
2020 年 12 月 24 日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明
书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增
外 部 费 用 ( 不 含 税 )20,612,496.26 元 后 ， 公 司 本 次 募 集 资 金 净 额 为
2,013,968,533.18 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕637 号）。

  2.2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金情况


  根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海派能能源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2961 号），公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用询价方式，向特定对象发行人民币普通股
（A 股）股票 20,060,180 股，发行价为每股人民币 249.25 元，共计募集资金
4,999,999,865.00 元，坐扣承销和保荐费用(不含税)20,283,018.32 元后的募集资金为 4,979,716,846.68 元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于 2023年 1 月 18 日汇入公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用(不含税)2,682,747.16 元后，公司本次募集资金净额为 4,977,034,099.52 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023〕30 号）。

    （二）募集资金使用和结余情况

  1.2020 年公司首次公开发行股票募集资金情况

                                                金额单位：人民币万元

                项目                    序号            金额

 募集资金净额                            A              201,396.85

 截至期初累计发 项目投入              B1              122,716.96

 生额            利息收入净额          B2                6,777.72

 本期发生额      项目投入              C1              23,254.51
                  利息收入净额          C2                1,555.11

 截至期末累计发 项目投入          D1=B1+C1          145,971.47

 生额            利息收入净额      D2=B2+C2            8,332.83

 以超募资金永久补充流动资金金额          E                  415.00

 募投项目结项节余资金永久补充流动      F                31,428.56
 资金

 应结余募集资金                    G=A-D1+D2-          31,914.65
                                        E-F

 实际结余募集资金                        H                6,914.65

 差异                                  I=G-H          25,000.00[注]

  [注]差异系截至报告期末公司用于现金管理金额 25,000.00 万元。表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，为四舍五入原因所致，下同。

  2.2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金情况

                                                金额单位：人民币万元

                项目                    序号            金额

 募集资金净额                            A              497,703.41

 截至期初累计发 项目投入              B1                        -

 生额            利息收入净额          B2                        -

 本期发生额      项目投入              C1              220,078.69
                  利息收入净额          C2                7,841.15

 截至期末累计发 项目投入          D1=B1+C1            220,078.69

 生额            利息收入净额      D2=B2+C2              7,841.15

 应结余募集资金                      E=A-D1+D2          285,465.87

 实际结余募集资金                        F                23,465.87

 差异                                  G=E-F        262,000.00[注]

  [注]差异系截至报告期末公司用于现金管理金额 262,000.00 万元。

    二、募集资金管理情况

    （一）募集资金管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕194号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《上海派能能源科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。

  1.2020 年首次公开发行股票募集资金管理情况

  根据公司《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于2020年12月15日与中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2020年12月15日，公司及子公司江苏中兴派能电池有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与杭州银行股份有限公司上海分行、交通银行股份有限公司上海浦东分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2020年12月15日，公司及子公司黄石中兴派能能源科技有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司与招商银行股份有限公司上海外滩支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2020年12月17日，公司及子公司江苏中兴派能电池有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司与宁波银行股份有限公司上海张江支行签订
了《募集资金专户存储三方监管协议》；2021年11月16日，公司及子公司江苏中兴派能电池有限公司、江苏派能能源科技有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司与交通银行股份有限公司上海浦东分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

  2.2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金管理情况

  根据公司《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于2023年1月30日分别与中国民生银行股份有限公司上海分行、南京银行股份有限公司上海分行、宁波银行股份有限公司上海张江支行、中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2023年1月30日，公司及子公司安徽派能能源科技有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司与兴业银行股份有限公司合肥分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2023年1月30日，公司及子公司上海派能新能源科技有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司与中国民生银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

    （二）募集资金专户存储情况

  1.2020 年首次公开发行股票募集资金存储情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司有 5 个募集资金专户、1 个结构性存款账户
 和 1 个通知存款账户，募集资金存放情况如下：

                                                  金额单位：人民币元

      开户银行            银行账号          募集资金余额      备注

宁波银行股份有限  70120122000359722      10,746,768.31  活期存款
公司上海张江支行

交通银行股份有限  310066580013002469288    1,496,759.55    活期存款
公司上海浦东分行

杭州银行股份有限  3101040160001977997    41,180,138.97  活期存款
公司上海闵行支行


招商银行股份有限  121908427910504          4,733,601.41    活期存款
公司上海外滩支行
中国银行股份有限

公司上海市张江支  453380794293            10,