龙源电力:中信证券股份有限公司关于龙源电力集团股份有限公司2023年度持续督导报告书

【摘要】中信证券股份有限公司关于龙源电力集团股份有限公司2023年度持续督导报告书保荐人名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：龙源电力保荐代表人姓名：李宁联系电话：010-60836989保荐代表人姓名：康昊昱联系电话：010-60838376...

                    中信证券股份有限公司

                关于龙源电力集团股份有限公司

                  2023年度持续督导报告书

保荐人名称：中信证券股份有限公司            被保荐公司简称： 龙源电力

保荐代表人姓名：李宁                        联系电话：010-60836989

保荐代表人姓名：康昊昱                      联系电话：010-60838376

 一、保荐工作概述

                    项目                                      工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件            是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数        无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管

                                            是

理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度）

                                            是，根据2023年度内控自我评价报告、2023年度
（2）公司是否有效执行相关规章制度            内部控制鉴证报告，发行人有效执行了相关规章
                                            制度

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                不适用

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 不适用
一致
4.公司治理督导情况


（1）列席公司股东大会次数                    无

（2）列席公司董事会次数                      无

（3）列席公司监事会次数                      无

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                            1次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定 是
报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况        无

6.发表专项意见情况

                                            14次。

                                            1.中信证券股份有限公司关于龙源电力集团股份
                                            有限公司增资暨关联交易事项的核查意见

                                            2.中信证券股份有限公司关于龙源电力集团股份
                                            有限公司《2022年度内部控制评价报告》的核查
                                            意见

                                            3. 中信证券股份有限公司关于龙源电力集团股
                                            份有限公司换股吸收合并内蒙古平庄能源股份有
                                            限公司及重大资产出售及支付现金购买资产暨关
（1）发表专项意见次数                        联交易2022年度业绩承诺实现情况及业绩补偿方
                                            案的核查意见

                                            4.中信证券股份有限公司关于龙源电力集团股份
                                            有限公司与国家能源集团财务有限公司2022年度
                                            《金融服务协议》执行暨关联交易的核查意见
                                            5.中信证券股份有限公司关于龙源电力集团股份
                                            有限公司与国能融资租赁有限公司签订《融资租
                                            赁相关服务框架协议》暨关联交易事项的核查意
                                            见

                                            6.中信证券股份有限公司关于龙源电力集团股份
                                            有限公司为控股子公司提供财务资助的核查意见


                                            7.中信证券股份有限公司关于龙源电力集团股份
                                            有限公司设立合营企业暨关联交易事项的核查意
                                            见

                                            8.中信证券股份有限公司关于龙源电力集团股份
                                            有限公司收到业绩补偿款的核查意见

                                            9.中信证券股份有限公司关于龙源电力集团股份
                                            有限公司参与设立合营企业暨关联交易事项的核
                                            查意见

                                            10.中信证券股份有限公司关于龙源电力集团股
                                            份有限公司与国家能源集团财务有限公司签订
                                            《金融服务协议》之补充协议暨关联交易事项的
                                            核查意见

                                            11.中信证券股份有限公司关于龙源电力集团股
                                            份有限公司向国电龙源吴起新能源有限公司增资
                                            暨关联交易事项的核查意见

                                            12.中信证券股份有限公司关于龙源电力集团股
                                            份有限公司第五届董事会2023年第十次会议相关
                                            事项的核查意见

                                            13.中信证券股份有限公司关于龙源电力集团股
                                            份有限公司与国家能源投资集团有限责任公司订
                                            立2024-2026年综合产品和服务购销框架协议暨
                                            关联交易事项的核查意见

                                            14.中信证券股份有限公司关于龙源电力集团股
                                            份有限公司收购资产暨关联交易事项的核查意见

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见        无

7. 向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）

                                            无。除按规定出具的核查意见外，不存在其他需
（1）向深圳证券交易所报告的次数              向交易所报告的情形

（2）报告事项的主要内容                      不适用


 （3）报告事项的进展或者整改情况              不适用

 8.关注职责的履行情况

 （1）是否存在需要关注的事项                  否

 （2）关注事项的主要内容                      不适用

 （3）关注事项的进展或者整改情况              不适用

 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规          是

 10.对上市公司培训情况

 （1）培训次数                                1次

 （2）培训日期                                2024年3月26日

                                              根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所
                                              发布的法规、指引、通知、办法等相关规定，对
 （3）培训的主要内容                          上市公司的信息披露、董监高任职行为规范、短
                                              线交易、内幕交易、关联交易、中小投资者保护
                                              等相关内容进行培训

 11.其他需要说明的保荐工作情况                无

 二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

              事项                      存在的问题                采取的措施

1.信息披露                                    无                      不适用

2.公司内部制度的建立和执行                    无                      不适用

3．“三会”运作                                  无                      不适用

4.控股股东及实际控制人变动                    无