川金诺:2023年度募集资金年度存放与使用情况报告

【摘要】证券代码：300505证券简称：川金诺公告编号：2024-019昆明川金诺化工股份有限公司关于募集资金2023年度存放与使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、募集...

证券代码：300505        证券简称：川金诺        公告编号：2024-019
                昆明川金诺化工股份有限公司

      关于募集资金2023年度存放与使用情况的专项报告

      本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有
  虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、 募集资金基本情况

    （一） 募集资金金额及到位时间

    根据公司2022年10月27日召开的第四届董事会第二十六次会议、2022年11月24日召开的2022年度第三次临时股东大会会议审议通过，并经中国证券监督管理委员会出具《关于同意昆明川金诺化工股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1055号）同意注册，公司获准向特定对象发行不超过67,407,329股新股。根据投资者认购情况，公司本次向特定对象发行股票实际发行数量为50,176,424股（A股），每股面值1元，发行价格14.17元/股，均为现金认购，募集资金总额为人民币710,999,928.08元，扣除各项发行费用人民币15,939,967.82元（不含可抵扣增值税进项税额），实际募集资金净额为人民币695,059,960.26元。上述资金已于2023年7月13日全部到位，并业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于 2023年7月13日出具XYZH/2023KMAA2B0279号验资报告。

    （二） 募集资金以前年度使用金额

    该项募集资金于2023年7月13日到账，不存在以前年度使用情况。

    （三） 募集资金本年度使用金额及年末余额

  项目                                          金额（元）

  定向增发股票募集资金净额                        695,059,960.26

  减：补充流动资金                                205,000,000.00

  减：置换以自筹资金预先投入募投项目                44,914,522.58

  减：手续费支出                                          549.00

  加：利息收入及理财收益                            2,417,360.13

  2023 年 12 月 31 日余额                            447,562,248.81

    1.补充流动资金情况说明

    因本次定向增发股票募集资金净额69,506.00万元，低于《昆明川金诺化工
股份有限公司2022年度向特定对象发行股票预案》及《向特定对象发行股票并在创业板上市募集说明书》中拟使用的募集资金金额150,000.00万元。公司于2023年7月31日召开第四届董事会第三十二次会议、第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》。将《昆明川金诺化工股份有限公司2022年度向特定对象发行股票预案》及《向特定对象发行股票并在创业板上市募集说明书》中拟定的“补充流动资金”项目募集资金拟投入金额由33,000.00万元调整为20,500.00万元，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。保荐机构世纪证券有限责任公司出具了《世纪证券有限责任公司关于昆明川金诺化工股份有限公司调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的核查意见》，对该事项发表了无异议的核查意见。公司于2023年8月1日对该项补充流动资金金额20,500.00万元进行了置换。

    2. 置换以自筹资金预先投入募投项目情况说明

    公司第四届董事会第三十二次会议、第四届监事会第二十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目的预先投入情况进行了审核，并出具了《昆明川金诺化工股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的鉴证报告》，报告号：XYZH/2023KMAA2F0047。保荐机构世纪证券有限责任公司出具了《世纪证券有限责任公司关于昆明川金诺化工股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》，对该事项发表了无异议的核查意见。公司于2023年8月24日对该项置换以自筹资金预先投入募投项目金额募集资金44,914,522.58元进行了置换。

    二、 募集资金管理情况

    （一） 募集资金的管理情况

    根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及中国证券监督管理委员会相关文件规定，本公司制定了《昆明川金诺化工股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》，对募集资金进行专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资金管理与监督以及信息披露等进行了详细严格的规定。

    经公司第四届董事会第三十一次会议审议及授权：

    2023年7月31日，公司与中国农业银行股份有限公司昆明东川区支行、世纪证券有限责任公司（下称“世纪证券”）签署了《募集资金三方监管协议》，约定公司在中国农业银行股份有限公司开设募集资金专项账户，该专户仅用于甲方5万吨/年电池级磷酸铁锂正极材料前驱体材料磷酸铁及配套60万吨/年硫磺制酸
项目、广西川金诺新能源有限公司10万吨/年电池级磷酸铁锂正极材料项目（一期工程）及补充流动资金项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途，世纪证券对募集资金使用情况进行监督。

    2023年8月10日，公司与广西川金诺新能源有限公司、广发银行股份有限公司南宁分行、世纪证券签署了《募集资金四方监管协议》，约定广西川金诺新能源在广发银行股份有限公司南宁分行开设募集资金专项账户，该专户仅用于广西川金诺新能源有限公司10万吨/年电池级磷酸铁锂正极材料项目（一期工程）项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

    2023年8月10日，公司与广西川金诺化工有限公司、广发银行股份有限公司南宁分行、世纪证券签署了《募集资金四方监管协议》。约定广西川金诺化工在广发银行股份有限公司南宁分行开设募集资金专项账户，该专户仅用于5万吨/年电池级磷酸铁锂正极材料前驱体材料磷酸铁及配套60万吨/年硫磺制酸项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

    （二） 募集资金专户存储情况

    截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：

                                                            单位：元

                                                余额

开户银行            银行账号    募集资金    利息收入及    合计
                                              手续费净额

中国农业银行股份有 2421940104                            6,088,844.4
限公司昆明东川区支 0023613      5,145,437.68    943,406.72          0
行

广发银行股份有限公 9550880233                    3,699.77  3,699.77
司南宁民主支行      841000794

广发银行股份有限公 9550888006  410,000,000.00  1,469,704.64  411,469,704
司南宁民主支行      688688622                                    .64

招商银行股份有限公 8719033287

司昆明分行          10880

申万宏源证券有限公 8037080394

司云南分公司        60

世纪证券有限责任公 15019101    30,000,000.00              30,000,000.
司云南分公司                                                      00

      合计            —      445,145,437.68  2,416,811.13 447,562,248
                                                                  .81

    注：公司于2023年7月31日召开第四届董事会第三十二次会议及第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的情况下，
公司及公司募投项目实施主体合计使用额度不超过40,000万元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理，该额度在董事会审议通过之日起12个月的有效期内循环滚动使用。

    世纪证券有限责任公司云南分公司（账户号：15019101），为募集资金现金管理资金专户。公司通过该账户购买世纪证券有限责任公司发行的“世纪证券保本固定收益凭证世纪稳盈47号”理财产品，认购金额人民币3,000.00万元，截至2023年12月31日，余额3,000.00万元。该项理财产品已于2024年2月20日到期，全部本息已于2024年2月21日转回至中国农业银行股份有限公司昆明东川区支行（账户号：24219401040023613）。

昆明川金诺化工股份有限公司
关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告

  三、 本年度募集资金实际使用情况

                                                                                                          单位：万元

募集资金总额                            69,506.00    本年度投入募集资金总额                                          24,991.45

报告期内变更用途的募集资金总
额

累计变更用途的募集资金总额                              已累计投入募集资金总额                                          24,991.45
累计变更用途的募集资金总额比
例

                    是否已                                              截至期末                                        项目可
承诺投资项目和超募资 变更项 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累 投资进度 项目达到预                    是否达 行性是
金投向              目（含部 诺投资总额 总额（1）    金额    计投入金额 （%）(3) 定可使用状  本年度实现的效益  到预计 否发生
                    分变更）                                    (2)      ＝      态日期                        效益  重大变