川金诺:昆明川金诺化工股份有限公司独立董事述职报(刘海兰)

【摘要】昆明川金诺化工股份有限公司独立董事述职报（刘海兰）各位股东及股东代表：本人作为昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规...

    昆明川金诺化工股份有限公司独立董事述职报（刘海兰）
    各位股东及股东代表：

    本人作为昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定和要求，认真履行独立董事职责，积极出席相关会议、恪尽职守、勤勉尽责，审议各项议案并对相关事项发表意见，努力维护公司整体利益及全体股东的合法权益。现就本人 2023 年度履职情况报告如下：

    一、基本情况

    本人刘海兰，女，1968 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本
科学历，高级会计师。1990 年 08 月至 1998 年 10 月在云南省有色地质局（前
身西南有色地质勘查局）任会计、审计科长，1998 年 10 月至 2009 年 09 月在
中和正信会计师事务所云南分所历任项目经理、审计部经理，2009 年 09 月至2010 年 05 月，在信永中和会计事务所（特殊有限合伙）昆明分所任审计部经
理、高级经理，2010 年 06 月至 2015 年 1 月在云南锦苑花卉产业股份有限公司
任财务总监、董事会秘书，2011 年 07 月至 2019 年 11 月在云南锦科花卉工程
研究中心有限公司任董事，2013 年 01 月至 2019 年 12 月在昆明国际花卉拍卖
交易中心有限公司任董事、董事会秘书，2015 年 1 月至 2019 年 4 月在云南锦
苑花卉产业股份有限公司任副总经理、董事会秘书，2017 年 8 月至 2020 年 6
月任保山保农农业开发股份有限公司董事，2015 年 5 月至 2021 年 5 月任贵研
铂业股份有限公司独立董事，2015 年 12 月至 2021 年 12 月任云南健之佳健康
连锁店股份有限公司独立董事，2017 年 2 月至 2023 年 9 月任云南锦苑股权投
资基金管理有限公司董事、法定代表人，2019 年 2 月至 2023 年 9 月任云南锦
苑股权投资基金管理有限公司总经理，2020 年 3 月至 2022 年 2 月担任闻泰科
技股份有限公司监事，2023 年 7 月至今担任云南锦苑花卉产业股份有限公司副
总经理。2018 年 9 月 17 日至今任公司独立董事。

    在任职期间，本人任职符合法律法规和规范性文件等规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

    二、履职情况


      （一）出席董事会和股东大会会议情况

    在任职期间，本着勤勉尽责的态度，积极参加公司召开的董事会和股东大会，会前认真审阅会议材料，并与公司经营管理层进行充分沟通。会上积极讨论，对审议事项谨慎行使表决权，提出合理的意见、建议，为董事会的科学决策发挥了重要的作用。

    报告期内，公司共召开了 9 次董事会会议，5 次股东大会，本人均亲自参加
了上述会议，在股东大会上认真听取公司股东对公司经营和管理发表的意见，主动了解公司经营运作情况，对董事会审议的各项议案及其它事项均投了赞成票，具体情况如下：

 会议      应出席  亲自出席  委托出席  缺席  是否连续两次未亲自出席会议

 类型      次数    次数      次数      次数

  董事会      9        9        0      0                否

 股东大会    5        5        0      0                否

    （二）发表事前认可意见及独立意见的情况

 会议届次    召开日期        发表事前认可意见事项

 第四届董事  2023 年 8 月 27

 会第三十三  日              1、《关于续聘 2023 年外部审计机构的事项》

 次会议

 会议届次    召开日期        发表独立意见事项

 第四届董事  2023 年 3 月 28    1、《关于聘任公司副总经理、董事会秘书的议案》

 会第二十八  日              2、《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度暨公
 次会议                      司为子公司申请综合授信额度提供担保的议案》

                              1、《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》

                              2、《关于 2022 年度内部控制自我评价报告的议案》
 第四届董事                  3、《关于控股股东及其他关联人资金占用情况的专项
 会第二十九 2023 年 4 月 4 日  说明的议案》

 次会议                      4、《关于 2023 年开展外汇远期结售汇业务的议案》
                              5、《关于修订公司<授权管理制度>的议案》

                              6、关于公司对外担保的专项说明和独立意见

                              7、关于公司关联交易事项的独立意见

 第四届董事                  1、《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票相关
 会第三十一 2023 年 5 月29日 授权的议案》

 次会议

 第四届董事 2023 年 7 月31日 1、《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额

 会第三十二                  的议案》

 次会议                      2、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
                              议案》

                              3、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支
                              付发行费用自筹资金的议案》

                              4、《关于全资子公司向银行申请综合授信额度并由公
                              司提供担保的议案》

                              5、《关于全资子公司以资产作抵押向银行申请综合授
                              信额度提供担保的议案》

                              6、《关于广西川金诺向广发银行申请综合授信额度并
                              由公司提供担保的议案》

                              1、《关于修订<公司章程>及授权办理工商登记的议案》
                              2、《关于续聘 2023 年外部审计机构的议案》

                              3、《关于公司董事会换届选举并提名第五届董事会非
 第四届董事                  独立董事候选人的议案》

 会第三十三 2023 年 8 月 27    4、《关于公司董事会换届选举并提名第五届董事会独
 次会议      日              立董事候选人的议案》

                              5、关于 2023 年半年度公司控股股东及其他关联方资
                              金占用情况的独立意见

                              6、关于公司对外提供担保情况的说明和独立意见

                              7、关于公司关联交易事项的说明和独立意见

 第五届董事 2023 年 9 月 14

 会第一次会 日              1、关于聘任公司高级管理人员的独立意见

 议

    上述议案本人全部发表了同意的事前认可意见/独立意见。

    （三）在董事会各专门委员会的履职情况

    本人作为公司董事会提名委员会主任委员，按照公司《独立董事工作制度》《董事会提名委员会工作细则》等制度的规定，报告期内积极对公司高管的选择、董事的委派提出相关意见和建议。

    作为公司审计委员会委员，按照公司《独立董事工作制度》《董事会审计委员会工作细则》等相关制度的规定，对公司审计部的工作进行监督检查，并就公司的定期报告、内部控制情况等事项进行了审阅并提出意见。

    作为战略委员会委员，报告期出席董事会会议、进行现场检查时，主动与公司管理层、治理层进行沟通，对公司中长期发展战略提出自己的意见和建议，切实履行了专门委员会委员的职责。

    本人严格按照中国证监会、深圳证券交易所的有关规定及公司相关委员会工作细则，勤勉尽责，认真履职，切实履行相关责任和义务，充分发挥监督审查作
用，促进董事会及经营层规范高效运作，切实维护公司及全体股东的合法权益。
    （四）对公司现场检查情况

    本人利用出席公司股东大会、董事会、审计委员会、提名委员会、战略委员会等会议的机会对公司进行了现场考察，了解公司的经营情况、内部控制和财务状况，并通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响。

    （五）与会计师、财务负责人及公司审计部的沟通情况

    报告期内，本人与会计师事务所保持顺畅沟通，并和公司财务负责人、公司审计部积极交流研讨，及时了解财务报告的编制工作及年度审计工作的进展情况，及时跟进年报编制中的事前、事中、事后工作，及时了解公司审计部重点工作事项的进展情况，并结合自己的专业知识及经验提出意见和建议，助力公司提高风险管理水平、进一步深化公司内部控制体系建设。

    （六）保护公司股东合法权益方面的工作情况

    1．本人通过现场检查及网络交流、电话咨询等方式，对公司内控制度的执行情况、股东大会及董事会决议执行情况等进行了调查和监督，重点关注公司本年度生产经营管理情况及重大事项进展情况，对公司重大事项推进过程中可能存在的问题提出建议、意见。

    2．积极关注公司信息披露情况，对公司的信息披露情况进行了监督和检查，使公司能严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规规定，真实、及时、完整地完成信息披露工作，维护投资者权益。

    3．本人积极学习相关法律、法规和规章制度，提高对公司和投资者利益的保护能力，为公司的科学决策和风险防范提供意见和建议，促进公司进一步规范运作，保护股东权益。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    报告期内，本人积极了解公司生产经营、发展战略和行业市场发展等情况，听取公司有关人员的汇报，与公司经营管理层就公司决策、计划、执行结果等情况进行沟通、交流，及时获悉公司各重大事项进展；同时密切关注公开披露的信
息和公众媒体有关公司的重大报道和重大事件、政策变化对公司经营状态的影响，及时向公司董事会秘书等有关工作人员询问情况并进行沟通，维护公司和中小股东的合法利益。本人勤勉尽责，保持客观独立性，在健全公司法人治理结构、保证公司规范经营等方面发挥应有的作用。本人对须经董事会审议决策的重大事项，对涉及公司生产经营、财务管理、关联交易及对外担保等重要事项，均进行了认真的核查，积极有效的履行了自己的职责。

    四、其他工作

    1．报告期内，本人没有提议召开董事会的情况。