兴通股份:上海市锦天城律师事务所关于兴通海运股份有限公司2023年年度股东大会法律意见书

【摘要】上海市锦天城律师事务所关于兴通海运股份有限公司2023年年度股东大会法律意见书地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦11、12层电话：021-20511000传真：021-20511999邮编：200120上海市锦天城律师事务所关...

        上海市锦天城律师事务所

        关于兴通海运股份有限公司

          2023 年年度股东大会

        法律意见书

地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层
电话：021-20511000    传真：021-20511999
邮编：200120


                上海市锦天城律师事务所

                关于兴通海运股份有限公司

                  2023 年年度股东大会

                      法律意见书

兴通海运股份有限公司：

  上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受兴通海运股份有限公司（以下简称“贵司”或“公司”）委托，就贵司召开 2023 年年度股东大会有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《兴通海运股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。

  为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

  鉴此，本所律师根据《公司法》和《上市公司股东大会规则》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

  一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

  1、经核查，本次股东大会是由公司董事会召集。2024 年 3 月 20 日，公司召开第
二届董事会第十四次会议，决议召集本次股东大会。

  2、公司董事会已于 2024 年 3 月 21 日在上海证券交易所网站上刊登了《兴通海运
股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会的通知》（以下简称“《公告》”）。《公告》
包括了本次股东大会的召开时间、会议地点、会议方式、出席对象、审议事项及登记方法等内容，《公告》刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 20 日。

  3、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东大会的现
场会议于 2024 年 4 月 10 日下午 14：00 在福建省泉州市泉港区驿峰东路 295 号兴通海
运大厦七楼会议室如期召开。

  通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 4 月 10 日 9：15
－9：25，9：30－11：30 和 13：00－15：00；通过上海证券交易所互联网投票系统投
票的具体时间为 2024 年 4 月 10 日 9：15－15：00 期间的任意时间。

  经核查，本所律师认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

  二、出席本次股东大会会议人员的资格

  1、出席现场会议的股东及股东代理人

  根据本次股东大会的股东及股东代理人提供的身份证明、授权委托书及股东登记相关材料并经本所律师核查，通过现场方式出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理
人为 9 名，持有公司股份 172,375,100 股，占公司股份总数的 62.4712%（已扣除截止股
权登记日公司回购账户中已回购股份总数）。

  根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的截至 2024 年 4 月 1 日下午
交易收市时的股东名册并经本所律师核查，上述股东及股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。

  2、通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行投票的股东

  根据上海证券交易所系统和互联网投票系统统计并经公司确认，在网络投票时间内通过网络系统进行投票的股东为 11 名，持有公司股份 7,203,170 股，占公司股份总数的2.6105%（已扣除截止股权登记日公司回购账户中已回购股份总数）。该等通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上海证券信息有限公司验证其身份。
  综上，参与公司本次股东大会并表决的股东及股东代理人共 20 名，持有公司股份179,578,270 股，占公司股份总数的 65.0817%（已扣除截止股权登记日公司回购账户中
已回购股份总数）。

  3、出席会议的其他人员

  经本所律师验证，通过现场以及通讯方式出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事及董事会秘书，公司高级管理人员和本所律师通过现场以及通讯方式列席了本次股东大会，其出席会议的资格均合法有效。

  综上所述，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，合法有效。

  三、本次股东大会审议的议案

  经本所律师核查，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的《公告》中所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。

  四、本次股东大会的表决程序及表决结果

  按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会表决程序采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司合并统计现场投票和网络投票的表决结果后，表决结果如下：
  （一）审议通过《兴通海运股份有限公司关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》
  表决结果：本议案有效表决股份 179,578,270 股，同意 179,430,870 股，占有效表决
股份总数的 99.9179%；反对 10,600 股，占有效表决股份总数的 0.0059%；弃权 136,800
股，占有效表决股份总数的 0.0762%。

  （二）审议通过《兴通海运股份有限公司关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》
  表决结果：本议案有效表决股份 179,578,270 股，同意 179,430,870 股，占有效表决
股份总数的 99.9179%；反对 10,600 股，占有效表决股份总数的 0.0059%；弃权 136,800
股，占有效表决股份总数的 0.0762%。

  （三）审议通过《兴通海运股份有限公司关于 2023 年年度报告全文及摘要的议案》
  表决结果：本议案有效表决股份 179,578,270 股，同意 179,430,870 股，占有效表决

股份总数的 99.9179%；反对 10,600 股，占有效表决股份总数的 0.0059%；弃权 136,800
股，占有效表决股份总数的 0.0762%。

  （四）审议通过《兴通海运股份有限公司关于<2023 年度财务决算报告>的议案》
  表决结果：本议案有效表决股份 179,578,270 股，同意 179,567,670 股，占有效表决
股份总数的 99.9940%；反对 10,600 股，占有效表决股份总数的 0.0060%；弃权 0 股，
占有效表决股份总数的 0.0000%。

  （五）审议通过《兴通海运股份有限公司关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》
  表决结果：本议案有效表决股份 179,578,270 股，同意 179,567,670 股，占有效表决
股份总数的 99.9940%；反对 10,600 股，占有效表决股份总数的 0.0060%；弃权 0 股，
占有效表决股份总数的 0.0000%。

  其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东）表决结果：同意 7,192,670 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决股份的 99.8528%；反对 10,600 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决股份的0.1472%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决股份的 0.0000%。

  其中，现金分红分段表决情况为：

  A股股东分段情        同意              反对              弃权

        况                比  例          比  例          比  例

                  票数（股） （%）  票数（股） （%）  票数（股） （%）

  持股 5%以上普  142,975,00  100.0000  0          0.0000    0          0.0000

  通股股东        0

  持 股 1%-5% 普  35,864,950  100.0000  0          0.0000    0          0.0000

  通股股东

  持股 1%以下普  727,720    98.5643  10,600      1.4357    0          0.0000

  通股股东

  其中:市值 50 万

  以下普通股股  200,820    94.9862  10,600      5.0138    0          0.0000

  东

  市值 50 万以上  526,900    100.0000  0          0.0000    0          0.0000

  普通股股东

  （六）审议通过《兴通海运股份有限公司关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》

  表决结果：本议案有效表决股份 179,578,270 股，同意 179,404,870 股，占有效表决

股份总数的 99.9034%；反对 36,600 股，占有效表决股份总数的 0.0203%；弃权 136,800
股，占有效表决股份总数的 0.0763%。

  其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东）表决结果：同意 7,029,870 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决股份的 97.5927%；反对 36,600 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决股份的0.5081%；弃权 136,800 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决股份的 1.8992%。
  （七）审议通过《兴通海运股份有限公司关于 2024 年度公司及所属子公司申请综合授信及提供担保的议案》

  表决结果：本议案有效表决股份 179,578,270 股，同意 179,404,870 股，占有效表决
股份总数的 99.9034%；反对 36,600 股，占有效表决股份总数的 0.0203%；弃权 136,800
股，占有效表决股份总数的 0.0763%。

  其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东）表决结果：同意 7,029,870 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决股份的 97.5927%；反对 36,600 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决股份的0.5081%；弃权 136,800 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决股份的 1.8992%。
  （八）审议通过《兴通海运股份有限公司关于续聘 2024 年度审计机构的议案》
  表决结果：本议案有效表决股份 179,578,270 股，同意 179,404,870 股，占有效表决
股份总数的 99.9034%；反对 36,600 股，占有效表决股份总数的 0.0203%；弃权 136,800
股，占有效表决股份总数的 0.0763%。

  其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管