中信建投:中信建投证券股份有限公司2024年第一次临时股东大会会议资料

【摘要】中信建投证券股份有限公司2024年第一次临时股东大会会议资料2024年4月会议议程现场会议开始时间：2024年4月30日（星期二）14:30现场会议召开地点：北京市朝阳区景辉街16号院1号楼泰康集团大厦13层会议室网络投票：采用上海证券交易...

 中信建投证券股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会

        会议资料

              2024 年 4 月


                会议议程

现场会议开始时间：2024 年 4月 30 日（星期二）14:30
现场会议召开地点：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 13 层会议室
网络投票：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
召集人：中信建投证券股份有限公司董事会
现场会议基本程序：
一、宣布会议开始
二、宣布会议出席情况，推选计票人和监票人
三、审议议案
四、现场投票
五、休会，汇总现场及网络投票结果（最终投票结果以公告为准）

                目  录


议案一：关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案......1
议案二：关于选举公司第三届董事会独立非执行董事的议案......6
议案三：关于选举公司第三届监事会股东代表监事的议案......10
议案一：
 关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案各位股东：

    为完善公司治理，根据相关法律法规、股票上市地证券交易所上市规则及公司章程的有关规定，公司有序推进董事会换届暨选举第三届董事会董事相关工作。

    根据公司章程的规定，公司董事会由 14 名董事组成，其中 9 名为非独立董
事，5 名为独立非执行董事。在该人数范围内，经符合条件的股东或董事会提名，由股东大会选举产生。

    根据前述规定，经有关符合条件的股东提名，并经董事会审议，向股东大会提名公司第三届董事会非独立董事候选人如下：

    执行董事候选人：王常青先生、邹迎光先生；

    非执行董事候选人：李岷先生、武瑞林先生、闫小雷先生、刘延明先生、杨栋先生、王华女士。

    上述非独立董事候选人均符合法律法规及公司股票上市地证券交易所上市规则对上市证券公司董事的任职条件（其简历详见附件），与公司主要股东不存在简历所述之外的关联关系，未持有公司股份，不存在曾受证券监管机构、政府主管部门处罚及证券交易所惩戒的情形，且均已接受本次提名。公司董事会薪酬与提名委员会对上述非独立董事候选人的任职条件进行了审核，认为上述人员符合上市证券公司非独立董事任职条件，可以作为公司第三届董事会非独立董事候选人提请股东大会选任。公司第三届董事会非独立董事自股东大会审议通过其任职议案之日起正式履职，任期三年，至公司第三届董事会任期结束之日止。

    鉴此，现提请股东大会审议以下事项：

    1、选举王常青先生担任公司第三届董事会执行董事；

    2、选举邹迎光先生担任公司第三届董事会执行董事；

    3、选举李岷先生担任公司第三届董事会非执行董事；

    4、选举武瑞林先生担任公司第三届董事会非执行董事；


    6、选举刘延明先生担任公司第三届董事会非执行董事；

    7、选举杨栋先生担任公司第三届董事会非执行董事；

    8、选举王华女士担任公司第三届董事会非执行董事。

    同时提请股东大会授权董事会并由董事会转授权公司经营管理层，根据监管机构或公司登记主管部门的要求，办理与公司董事任职相关的备案等事项。
    本议案已经公司第二届董事会第六十次会议审议通过，现提请本次股东大会审议。

    附件：公司第三届董事会非独立董事候选人简历

                                            中信建投证券股份有限公司
                                                    2024 年 4 月 30 日
附件：

          中信建投证券股份有限公司

      第三届董事会非独立董事候选人简历

    一、执行董事候选人简历

    王常青先生，1963 年 6 月生，本公司党委书记，第二届董事会执行董事、
董事长，执行委员会主任。王先生于 2005 年 11 月加入本公司，自 2007 年 2 月
起担任执行董事，自 2011 年 9 月起担任董事长、执行委员会主任。王先生目前还担任中国证券业协会兼职副会长、北京证券业协会理事长、上交所第五届理事会会员理事。

    王先生曾任北京冶炼厂铜粉分厂副厂长，北京市有色金属工业总公司生产计划处副处长，北京凯宝旅游食品公司董事、副总经理，日本大和证券集团北京代表处股票承销部负责人，中信证券股份有限公司上海投资银行部总经理、投资银行总部副总经理、投资银行业务行政负责人、董事总经理并兼任企业融资委员会副主任，本公司副总经理、总经理、执行委员会委员。

    王先生自东北工学院（现东北大学）获得工学学士学位，自中国人民大学获得经济学硕士学位。

    邹迎光先生，1970 年 12 月生，本公司党委委员、第二届董事会执行董事、
执行委员会委员。邹先生于 2023 年 10 月加入本公司，自 2023 年 11 月起担任
执行董事、执行委员会委员。

    邹先生曾任首都医科大学宣武医院外科医生，海南华银国际信托投资公司北京证券营业部业务经理，华夏证券海淀南路营业部机构客户部经理、债券业务部高级业务董事，中信建投证券债券业务部总经理助理、固定收益部行政负责人、公司执行委员会委员，中信证券固定收益部行政负责人、公司经营管理委员会执行委员。

    邹先生自首都医科大学获得临床医学专业学士学位，自中央财经大学获得金融学硕士学位，自中欧国际工商学院获得 EMBA 学位。

    二、非执行董事候选人简历

    李岷先生，1976 年 9 月生，本公司第二届董事会非执行董事、副董事长。

李先生自 2023 年 5 月起担任本公司董事，自 2023 年 6 月起担任本公司副董事
长，现任北京金融控股集团有限公司副总经理，兼任北京金融大数据有限公司董事长、北京市政交通一卡通有限公司董事长、北京国际大数据交易有限公司董事。

    李先生曾任中国工商银行股份有限公司个人金融业务部理财产品销售管理处副处长、私人银行部专家团队部副总经理，华夏银行股份有限公司个人业务部副总经理、资产管理部副总经理（主持工作）、资产管理部总经理、副行长，还曾兼任华夏理财有限责任公司筹备组组长、董事长。

    李先生自山西财经大学获得国际金融专业学士学位，自中国农业大学获得农业经济管理专业硕士学位，具有经济师资格。

    武瑞林先生，1964 年 9 月生，本公司第二届董事会非执行董事、副董事长。
武先生自 2023 年 4 月起担任本公司非执行董事及副董事长，现任中央汇金投资有限责任公司派出董事。

    武先生曾任中国人民银行北京市分行调研信息处物价调查统计科副科长、外资管理处金融机构管理科副科长、外资管理处副处长、外汇管理处副处长（主持工作）、外汇调剂中心副主任（主持工作），国家外汇管理局信息中心综合处副处长、规划处处长，国家外汇管理局人事司（内审司）副司长，中共国家外汇管理局机关党委专职副书记兼机关纪委书记，国家外汇管理局管理检查司副司长、经常项目管理司副司长、二级巡视员，中国建银投资有限责任公司董事。

    武先生自中共中央党校获得经济管理专业硕士研究生学历，具有经济师资格。

    闫小雷先生，1975 年 7 月生，本公司第二届董事会非执行董事。闫先生自
2023 年 5 月起担任本公司董事，现任北京金融控股集团有限公司财务负责人、首席投资官，兼任晟鑫期货经纪有限公司董事长。

    闫先生曾任北京汽车股份有限公司董事会秘书、北京汽车集团有限公司证券与金融总监、北京汽车股份有限公司（香港联交所上市公司）董事、北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（上交所上市公司）董事、渤海汽车系统股份有限公司（上交所上市公司）董事，璟泉私募基金管理（北京）有限公司董事长、
北京金控资本有限公司董事。

    闫先生自财政部财政科学研究所（现中国财政科学研究院）获得会计学专业管理学博士学位，具有正高级经济师职称，持有中国注册会计师、特许金融分析师（CFA）资格。

    刘延明先生，1978 年 9 月生，现任北京金融控股集团有限公司资本运营部
副总经理（主持工作）。

    刘先生曾任中国人民银行金融市场司债券交易管理处干部、信贷政策管理处干部、信贷政策管理处主任科员，北京农村商业银行股份有限公司投资银行部总经理助理、投资银行部副总经理，北京小微企业金融综合服务有限公司副总经理，北京金融大数据有限公司副总经理。

    刘先生自吉林大学获得工商管理专业学士学位、技术经济及管理专业硕士学位，具有经济师资格。

    杨栋先生，1976 年 7 月生，本公司第二届董事会非执行董事。杨先生自 2021
年 10 月起担任本公司董事，现任中央汇金投资有限责任公司派出董事。

    杨先生曾任职于中国人民银行天津分行、中国人民银行金融研究所等机构，曾历任中央汇金投资有限责任公司银行部高级副经理、银行机构管理一部工行股权管理处处长及股权管理一部工行股权管理处处长、高级经理等职务。

    杨先生自中国人民大学获得经济学博士学位，具有高级经济师职称。

    王华女士，1976 年 8 月生，本公司第二届董事会非执行董事。王女士自 2021
年 6 月起担任本公司董事，现任中国中信集团有限公司财务部副总经理、人力资源部副总经理、党委组织部副部长，兼任中信城市开发运营有限责任公司董事。

    王女士曾任中国中信集团有限公司财务部税务处处长、财务部总经理助理兼税务处处长、财务部副总经理兼税务处处长，中信重工机械股份有限公司（上交所上市公司）董事，中海信托股份有限公司董事，中国农业产业发展基金有限公司董事。

    王女士自东北财经大学获得会计学学士学位和硕士学位。

议案二：
 关于选举公司第三届董事会独立非执行董事
                的议案

各位股东：

    为完善公司治理，根据相关法律法规、股票上市地证券交易所上市规则及公司章程的有关规定，公司有序推进董事会换届暨选举第三届董事会董事相关工作。

    根据公司章程的规定，公司董事会由 14 名董事组成，其中 9 名为非独立董
事，5 名为独立非执行董事。在该人数范围内，经符合条件的股东或董事会提名，由股东大会选举产生。

    根据前述规定，经董事会审议，提名现任独立非执行董事浦伟光先生、赖观荣先生、张峥先生、吴溪先生和郑伟先生为公司第三届董事会独立非执行董事候选人。

    上述独立非执行董事候选人均符合法律法规及公司股票上市地证券交易所上市规则对上市证券公司独立非执行董事的任职条件（其简历详见附件），不存在影响其独立性的情形，与公司主要股东不存在关联关系，未持有公司股份，不存在曾受证券监管机构、政府主管部门处罚及证券交易所惩戒的情形，且均已接受本次提名。公司董事会薪酬与提名委员会对上述独立非执行董事候选人的任职条件进行了审核，认为上述人员符合上市证券公司独立非执行董事任职条件，可以作为公司第三届董事会独立非执行董事候选人提请股东大会选任。公司第三届董事会独立非执行董事自股东大会审议通过其任职议案之日起正式履职，任期三年，至公司第三届董事会任期结束之日止。

    鉴此，现提请股东大会审议以下事项：

    1、选举浦伟光先生担任公司第三届董事会独立非执行董事；

    2、选举赖观荣先生担任公司第三届董事会独立非执行董事；

    3、选举张峥先生担任公司第三届董事会独立非执行董事；

    4、选举吴溪先生担任公司第三届董事会独立非执行董事；


    5、选举郑伟先生担任公司第三届董事会独立非执行董事。

    同时提请股东大会授权董事会并由董事会转