美农生物:中泰证券股份有限公司关于上海美农生物科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

【摘要】中泰证券股份有限公司关于上海美农生物科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告保荐人名称：中泰证券股份有限公司被保荐公司简称：美农生物保荐代表人姓名：吴彦栋联系电话：021-20235783保荐代表人姓名：嵇志瑶联系电话：021-2023...

                    中泰证券股份有限公司

              关于上海美农生物科技股份有限公司

                  2023 年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：中泰证券股份有限公司            被保荐公司简称：美农生物

保荐代表人姓名：吴彦栋                      联系电话：021-20235783

保荐代表人姓名：嵇志瑶                      联系电话：021-20235783

 一、保荐工作概述

                  项目                                    工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                            是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                        0 次

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不

限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金                    是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                            是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数              保荐机构每月查询公司募集资金专户资金使用
                                                  情况， 2023年度共计查询 12次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件                    是

一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                          0 次，审阅相关议案及决议

（2）列席公司董事会次数                            0 次，审阅相关议案及决议

（3）列席公司监事会次数                            0 次，审阅相关议案及决议

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                                            1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                          是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                        不适用

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数                            2023年年内共出具专项意见 9次


（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                        不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                        0 次

（2）报告事项的主要内容                                    不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                              不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                                  无

（2）关注事项的主要内容                                    不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                              不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                          是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                                1 次

（2）培训日期                                          2023年 5 月 17日

                                          对注册制下创业板上市公司股份变动相关规定
                                          （大股东、特定股东及董监高减持要求、短线交
（3）培训的主要内容                        易、权益变动披露等事宜）、内幕信息管理、公
                                          开承诺履行以及上市公司相关被监管/处分的案
                                                        例进行了培训

11.其他需要说明的保荐工作情况                                  无

 二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

                  事项                          存在的问题          采取的措施

1.信息披露                                          无                不适用

2.公司内部制度的建立和执行                          无                不适用

3.“三会”运作                                      无                不适用

4.控股股东及实际控制人变动                          无                不适用

5.募集资金存放及使用                                无                不适用

6.关联交易                                          无                不适用

7.对外担保                                          无                不适用

8.购买、出售资产                                    无                不适用

9. 其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险          无                不适用

投资、委托理财、财务资助、套期保值等）

10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐            无                不适用

工作的情况

11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、          无                不适用

管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）

 三、公司及股东承诺事项履行情况

          公司及股东承诺事项            是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施

1. 首次公开发行时所作的承诺                      是                不适用

 四、重大合同履行情况保荐机构核查了公司重大合同的履行情况

  经核查，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不存在合同无法履行的重大风险。
 五、其他事项

                  报告事项                                    说明

1．保荐代表人变更及其理由                                        无

2．报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐                    无

的公司采取监管措施的事项及整改情况

3．其他需要报告的重大事项                                        无

  （以下无正文）


  （本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于上海美农生物科技股份有限公司2023 年度持续督导跟踪报告》之签章页）

    保荐代表人：

                          吴彦栋          嵇志瑶

                                                        中泰证券股份有限公司
                                                                  年  月  日